市場(chǎng)高手的十一個(gè)規(guī)則     　第一條 確實(shí)想交易。這是第一原則,具有一票否決權(quán),如果你不“愛”這一行,請(qǐng)你走開。我估計(jì)這不僅僅是墨菲的觀點(diǎn),所有超級(jí)交易師都對(duì)交易愛得的瘋狂,所有行業(yè)的所有的成功人士很少有不愛自己的職業(yè)的,成功絕非偶然。

第二條 I、WHY和HOW。I——我確實(shí)想交易,WHY——我為什么想交易？HOW——我打算怎樣交易？這是三個(gè)問題而不是一個(gè),一定想清楚了。再重復(fù)一次,為什么想交易？如果不能回答,請(qǐng)你走開。——沒有提示。

第三條你就是你。好了,以上兩個(gè)問題沒有讓你走開,祝賀你,現(xiàn)在告訴你怎樣交易。怎樣進(jìn)行交易？建立符合你的個(gè)性的交易。這不僅僅是墨菲的觀點(diǎn),范.凱譜同樣特別強(qiáng)調(diào)交易策略務(wù)必與交易者的個(gè)性一致。在交易的所有因素中,你,第一。 第四條你還是你。即使你有了一個(gè)完美無缺的完全合乎你的個(gè)性的交易系統(tǒng)和資金管理策略,事實(shí)上這是不可能的,你還是必須有所節(jié)制,你還是你。

第五條海有岸,天有涯。確定一種方法,使用,無論什么。基本分析,技術(shù)分析,價(jià)值理論,增值理論,圖表,指標(biāo),機(jī)械系統(tǒng),智能系統(tǒng),波浪,江恩,甘氏,你總要會(huì)一點(diǎn)。會(huì)一點(diǎn)很重要,因?yàn)樗淌诹嗽瓌t,更重要的確定它的邊界,你應(yīng)當(dāng)知道在什么情況下可是用什么情況下不可以用。

第六條天分和汗水?，F(xiàn)在,假設(shè)你“愛”交易,你擁有良好的交易動(dòng)機(jī),擁有合乎你的個(gè)性的系統(tǒng)的交易策略和資金管理,而且還知道節(jié)制,掌握了一門完整的分析技術(shù),恭喜恭喜。不過,還是遺憾得告訴你,只有極少數(shù)人可以成為超級(jí)交易員,其他人只能依靠汗水成為凈獲利的交易者。成為超級(jí)交易員是需要天分的。愛迪生說1%的天份+99%的汗水=什么什么,好象很客氣,讓我們計(jì)算一下這1%的天份等于多少吧。巴菲特是當(dāng)今無可非議的股王,自1965年算起他的年復(fù)利不過26%左右（起止時(shí)間不同有所差異）,這在中國股市上根本不算什么,算什么的是他能夠年復(fù)一年?？碌?艾細(xì)高達(dá),自七十年代廣泛使用計(jì)算技術(shù)以來最杰出機(jī)械交易大師,18年間財(cái)富增加了1000倍,平均每年復(fù)利46%。他的這個(gè)成績(jī)到了中國股市上也算不了什么,石開在1999年資金翻了幾番？可是石開又風(fēng)光了幾年？！所以偶然的成功是機(jī)遇或者幸運(yùn),長(zhǎng)期的成功才是天才?，F(xiàn)在,你是否認(rèn)為自己是天才？你的追求是否高于天才？

第七條善戰(zhàn)者,無智名,無勇功。孫子曰：“善戰(zhàn)者,無智名,無勇功”?！秾O子兵法》十三篇,沒有一句比它更精髓。交易的程序越是不費(fèi)力氣,越是自然,成功的機(jī)會(huì)就越大。墨菲說：“完美的交易是不需要努力的?！鄙羁獭Ｎ乙怖斫獠涣?只能感覺。

第八條管理,管理,管理。管理什么？資金！不管你為了什么而交易,總之少不了獲利這個(gè)因素。資金是交易的起點(diǎn)和終點(diǎn)。有一些經(jīng)驗(yàn)是可以借鑒的,
（1）在任何交易中的風(fēng)險(xiǎn)不要超過你的資金的1%~2%,強(qiáng)烈反對(duì)超過5%。墨菲談的是期貨,至于股市可以適當(dāng)放寬一點(diǎn),但是以我的觀點(diǎn),仍然強(qiáng)烈反對(duì)超過10%。我通常使用5%止損,通過組合分散風(fēng)險(xiǎn)。
（2）在交易前先決定退出點(diǎn)。
（3）預(yù)先設(shè)置一個(gè)數(shù)量（10%~20%）,如果損失超過這個(gè)數(shù)量,退出市場(chǎng)分析原因,或者急劇降低操作規(guī)模。
（4）分階段進(jìn)出。
（5）正確比天才重要。天才可以低吸高拋,可以買底賣頂,俺不是,偶只求贏。

第九條規(guī)矩,規(guī)則,規(guī)律。沒有規(guī)矩不成方圓,這個(gè)道理洋人也懂,而且更講究法的精神。什么是“法”？按照經(jīng)典的西方政治學(xué),法是人民與政府達(dá)成的契約,美國憲法就是典型的案例。很遺憾,國人有相當(dāng)一部分是不喜歡這些東西的,傳統(tǒng)上我們重習(xí)慣重感情重臉面重盲從重感覺惟獨(dú)不重契約。規(guī)矩、規(guī)則、規(guī)律,沒有必要重復(fù)敘述它們的涵義和意義。墨菲說,你永遠(yuǎn)避免不了不好的交易習(xí)慣——你能做的最好的努力是讓它們潛伏起來。我說,最好的努力是一開始就不要形成這些不好的習(xí)慣,在所有的不好的習(xí)慣中最壞的習(xí)慣是不尊重規(guī)則。

第十條獨(dú)立精神。你有獨(dú)立精神么？最好是有。本杰明.格雷安教授（巴菲特的碩導(dǎo)）的市場(chǎng)先生清晰地說明了獨(dú)立精神的可貴。以下幾點(diǎn)是值得參考的：
（1）敢作敢當(dāng)。敢作而不敢承擔(dān)責(zé)任,不能稱之為獨(dú)立。
（2）敢于行動(dòng)。你一個(gè)想法,你能在第一時(shí)間實(shí)現(xiàn)它么？今天最重要。
（3）敢于放棄。放棄也是美德。
（4）直面現(xiàn)實(shí)。不管它什么,直面,直視,然后才是具體問題具體分析。
（5）自我批評(píng)。自我檢討很容易,你我都寫過,自我批評(píng)務(wù)必不能借口。
（6）敢于勝利。將收益擴(kuò)大,順風(fēng)馳帆,贏要贏到底。
（7）敢于失敗。敗就敗了,失敗是其中的一部分。
（8）拒絕舒服。人性傾向與舒服,要想成功就不要做“舒服”的事情。
（9）拒絕希望,拒絕必須。股市有“是什么”“可能是什么”,沒有“希望是什么”“必須是什么”。希望會(huì)把機(jī)會(huì)帶走,必須贏只能輸。
（10）敢于突破,固步自封最可怕。Gil Blake是一個(gè)共同基金管理人,令人不可思意地在長(zhǎng)期內(nèi)獲利。事實(shí)上他是偶然進(jìn)入交易生涯的。有一次他試圖向他的朋友說明股價(jià)是隨意的,當(dāng)他意識(shí)到自己錯(cuò)了時(shí)他變成了一個(gè)交易者。
以上十條實(shí)際上可以分為兩類,敢作敢當(dāng)、敢于行動(dòng)、直面現(xiàn)實(shí)、敢于勝利、拒絕舒服是主動(dòng)的一面,敢于放棄、敢于失敗、拒絕希望和必須、自我批評(píng)、敢于突破是另一面。

第十一條生活。交易不是人生的全部,生活是多么美好。關(guān)于市場(chǎng)高手的規(guī)則有以上十條已經(jīng)足夠了,墨菲將“交易長(zhǎng)易放眼量,生活中不止是交易”作為最后一章的最后一條是有深意的,如同古老的《易》最后一卦是“未濟(jì)”。生活,它可以告訴你為什么要“確實(shí)想交易”或者“確實(shí)不想交易”。