一、上市公司監(jiān)管動態(tài)(2021年1月8日-1月14日)

本所對7宗違規(guī)行為進行紀律處分。

一是山東墨龍石油機械股份有限公司未及時披露其實際控制人擬轉(zhuǎn)讓控制權(quán)的重大事項。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對公司及公司原實際控制人張恩榮、時任董事長兼總經(jīng)理劉云龍、時任董事會秘書劉民給予通報批評的處分。

二是凱瑞德控股股份有限公司股東周萬沅在所控制賬戶合計持有公司股份比例超過5%時及后續(xù)減持數(shù)量達到公司總股本5%時均未及時履行信息披露義務。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運作指引》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對周萬沅給予公開譴責的處分。

三是光啟技術(shù)股份有限公司以定期存單形式為控股股東關(guān)聯(lián)方深圳光啟創(chuàng)新技術(shù)有限公司、深圳光啟合眾科技有限公司提供擔保，未就上述擔保履行審議程序與信息披露義務。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運作指引》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對公司及公司實際控制人、董事長劉若鵬、總經(jīng)理趙治亞、財務總監(jiān)張洋洋給予通報批評的處分。

四是金龍機電股份有限公司資產(chǎn)收購交易對方、業(yè)績補償承諾方林黎明未按照協(xié)議約定履行業(yè)績補償義務，資產(chǎn)收購業(yè)績補償連帶責任擔保方金紹平未按照協(xié)議約定履行連帶擔保責任，違反了相關(guān)承諾。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對林黎明、金紹平給予公開譴責的處分。

五是保力新能源科技股份有限公司股東、重大資產(chǎn)重組交易對方和業(yè)績補償義務人李瑤未按照協(xié)議約定履行業(yè)績補償義務。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對李瑤給予公開譴責的處分。

六是新疆天山畜牧生物工程股份有限公司在股價漲幅達到異常波動標準的情況下，信息披露存在不準確、不及時的情形。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對公司及公司董事長彭勃，副董事長桑潔，董事何波、李剛，總經(jīng)理藺進，董事會秘書于舒瑋給予通報批評的處分。

七是中富通集團股份有限公司(以下簡稱“中富通”)原股東上海時空五星創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)在減持所持有的中富通股份前，未提前三個交易日予以公告，違反了其之前作出的承諾。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對上海時空五星創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)給予通報批評的處分。

本所共對13宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，8宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)，5宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。

8宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)中，一是金洲慈航集團股份有限公司董事會未按規(guī)定設立審計委員會。二是海航投資集團股份有限公司未及時披露關(guān)聯(lián)交易事項、未及時完整回復本所問詢。三是孚日集團股份有限公司存在會計差錯更正、信息披露不及時等違規(guī)行為。四是貝因美股份有限公司累計股份回購金額與其披露的回購方案回購金額下限存在重大差異。五是福建海源復合材料科技股份有限公司未及時計提壞賬準備、利用募集資金暫時補充流動資金未履行審議程序及信息披露義務。六是安徽德力日用玻璃股份有限公司轉(zhuǎn)讓參股公司股權(quán)未按規(guī)定提交股東大會審議，也未按規(guī)定聘請會計師進行審計。七是新疆天山畜牧生物工程股份有限公司董事衛(wèi)新璞、裘瑩、李宇立、李大明、吳新忠在知悉公司存在重大事項時未及時要求公司披露，未能恪盡職守、履行勤勉盡責義務。八是海南神農(nóng)科技股份有限公司因存在虛增營業(yè)收入和利潤對2014年至2016年財務報告進行會計差錯更正，調(diào)減了凈利潤且導致2015年凈利潤由盈轉(zhuǎn)虧，時任獨立董事歐學旺、呂品圖、馮克珊及時任董事兼副總經(jīng)理張雄飛未能恪盡職守、履行誠信勤勉盡責義務。

5宗涉及買賣股票及減持違規(guī)中，一是星期六股份有限公司控股股東星期六投資控股有限公司(現(xiàn)更名為云南兆隆企業(yè)管理有限公司)及一致行動人LYONE GROUP PTE.LTD、上海邁佳網(wǎng)絡科技有限公司和星期六實際控制人張澤民、梁懷宇在持股比例變動已超過5%時未按規(guī)定及時披露權(quán)益變動報告書。二是南通江海電容器股份有限公司持股5%以上股東朱祥未按規(guī)定在首次賣出的十五個交易日前披露減持計劃。三是仁東控股股份有限公司的控股股東北京仁東信息技術(shù)有限公司及其一致行動人仁東(天津)科技有限公司的減持行為未按規(guī)定在預披露計劃披露之日起十五個交易日后實施。四是利亞德光電股份有限公司控股股東、實際控制人李軍及其一致行動人李冬英、楊亞妮在持股比例減少達到5%時未按規(guī)定停止買賣公司股票并及時編制、披露權(quán)益變動報告書。五是福建星云電子股份有限公司股東上海南土資產(chǎn)管理有限公司管理的系列基金在持股比例達到5%時未按規(guī)定停止買賣公司股票并及時編制、披露權(quán)益變動報告書。

本所發(fā)出重組問詢函1份、關(guān)注函21份、其他函件42份。

二、市場交易監(jiān)管動態(tài)(2021年1月11日-1月15日)

1月11日至1月15日，本所共對69起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形;共對11起上市公司重大事項進行核查，并上報證監(jiān)會1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

三、會員監(jiān)管動態(tài)(2021年1月11日-1月15日)

本周，針對創(chuàng)業(yè)板注冊制再融資、并購重組項目中保薦機構(gòu)履職不到位的情形，本所對三家會員分別采取口頭警示的監(jiān)管措施。