一、案例引入
案例一：
2019年9月19日，深交所發布了《關于對TXHJ及相關當事人給予紀律處分的決定》，公開認定鄧某華、鄧某五年內不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員。鄧某華、鄧某直至2020年1月9日才分別辭去公司董事長、董事兼總經理等相關職務。2020年1月16日，深交所對上市公司及相關當事人出具監管函。
相關規則：
《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》3.2.12
董事、監事和高級管理人員在任職期間出現本指引第3.2.3條第一款或者其他法律、行政法規、部門規章、規范性文件和業務規則規定的不得擔任董事、監事和高級管理人員情形的，相關董事、監事和高級管理人員應當在該事實發生之日起一個月內離職。
上市公司半數以上董事、監事和高級管理人員在任職期間出現依照本節規定應當離職情形的，經公司申請并經本所同意，相關董事、監事和高級管理人員離職期限可以適當延長，但延長時間最長不得超過三個月。
《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》3.2.14
董事、監事和高級管理人員在任職期間出現本指引第3.2.3條第一款所列情形之一的，相關董事、監事和高級管理人員應當在該事實發生之日起一個月內離職。
《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》/《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》3.2.3
董事、監事和高級管理人員候選人存在下列情形之一的，不得被提名擔任上市公司董事、監事和高級管理人員：
（一）《公司法》第一百四十六條規定的情形之一；
（二）被中國證監會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿；
（三）被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員，期限尚未屆滿；
（四）本所規定的其他情形。
……
案例二：
2015年10月22日，因TMYY信息披露違反證券法律法規，張某作為TMYY時任dl董事被浙江證監局給予警告的行政處罰。前述行政處罰決定作出時，張某同時擔任其他上市公司的dl董事，其向深交所提交的《董事聲明及承諾書》中聲明“不存在曾違反《證券法》等證券法律、行政法規受到行政處罰的情形”，但未在前述聲明事項發生變化之日起五個交易日內向深交所和公司董事會提交有關資料。之后，張某在被提名擔任其他上市公司dl董事時，通過上市公司披露的《dl董事候選人聲明》以及向深交所提交的《上市公司dl董事履歷表》中，均未如實披露曾受到浙江證監局行政處罰的事實；在當選dl董事后，其向深交所提交的《董事聲明及承諾書》中聲明“不存在曾違反《證券法》等證券法律、行政法規受到行政處罰的情形”，與事實不符。2019年10月14日，深交所作出對張某給予通報批評的處分決定。
相關規則：
《深圳證券交易所股票上市規則》3.1.4、3.1.5\《深圳證券交易所創業板股票上市規則》3.1.3、3.1.4
上市公司董事、監事和高級管理人員應當保證《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》中聲明事項的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
上市公司董事、監事和高級管理人員在任職（含續任）期間聲明事項發生變化的，應當自該等事項發生變化之日起五個交易日內向本所和公司董事會提交有關該等事項的最新資料。
《上海證券交易所股票上市規則》3.1.3
董事、監事和高級管理人員應當保證《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》中聲明事項的真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
聲明事項發生變化時（持有本公司股票的情況除外），董事、監事和高級管理人員應當自該等事項發生變化之日起5個交易日內，向本所和公司董事會提交有關最新資料。
《上海證券交易所科創板股票上市規則》4.2.2
上市公司董事、監事和高級管理人員應當在公司股票首次上市前，新任董事、監事和高級管理人員應當在任職后1個月內，簽署并向本所提交《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》。聲明事項發生重大變化的（持有本公司股票的情況除外），董事、監事和高級管理人員應當在5個交易日內更新并提交。
簽署《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》時，應當由律師見證。
二、董監高任職資格要求
（一）深交所
（二）上交所
三、董監高兼職要求
（一）不得兼任的情形
（二）兼任注意事項
本文完
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