在券商分支機(jī)構(gòu)向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的過程中，頻頻出現(xiàn)“走歪路”的情形，為此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)正加大力度整頓。4月19日，北京商報(bào)4月17日，北京證監(jiān)局披露了對(duì)于中信證券北京紫竹院路證券營業(yè)部的行政監(jiān)管措施決定書，劍指該營業(yè)部存在的3項(xiàng)違規(guī)行為，包括：該營業(yè)部存在多名客戶開戶資料重要信息填寫缺失、未對(duì)高齡客戶職業(yè)信息填寫異常進(jìn)行核實(shí)、同一客戶同日填寫的兩份信息登記材料內(nèi)容不一致、測(cè)評(píng)打分加總錯(cuò)誤導(dǎo)致評(píng)級(jí)結(jié)果出現(xiàn)偏差等問題；未按規(guī)定報(bào)告營業(yè)部負(fù)責(zé)人孫麗麗任職情況；無法提供營業(yè)場所計(jì)算機(jī)設(shè)備及對(duì)應(yīng)媒介訪問控制地址(MAC地址)的登記記錄變更及歷史登記數(shù)據(jù)。
北京證監(jiān)局指出，上述行為反映出該營業(yè)部內(nèi)部控制不完善，決定責(zé)令營業(yè)部限期改正，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)對(duì)存在的問題予以整改，完善內(nèi)部控制機(jī)制，做好開戶審核、人員任免備案、客戶適當(dāng)性管理工作，切實(shí)加強(qiáng)異常交易監(jiān)控，防止?fàn)I銷人員在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法利益的行為。
而實(shí)際上，這已經(jīng)是一個(gè)月內(nèi)中信證券第二次因分支機(jī)構(gòu)合規(guī)問題被監(jiān)管“點(diǎn)名”。來自上海證監(jiān)局3月23日披露的信息顯示，中信證券上海分公司的員工楊慧媚，向客戶推薦非中信證券發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，且參與了部分產(chǎn)品的銷售過程。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)楊慧媚采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
對(duì)于上述違規(guī)行為如何整改以及接下來如何做好分支機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理防范風(fēng)險(xiǎn)，北京商報(bào)在分析人士看來，中信證券一月內(nèi)兩度被“敲警鐘”，與監(jiān)管近期加大對(duì)券商分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)控整頓不無關(guān)聯(lián)。
監(jiān)管部門對(duì)券商分支機(jī)構(gòu)合規(guī)問題正開展重拳整頓。北京商報(bào)梳理領(lǐng)罰的券商機(jī)構(gòu)類型可以發(fā)現(xiàn)，龍頭券商及中小券商均未能幸免。券商投行從業(yè)人士何南野指出，一般而言，大型券商的風(fēng)控相對(duì)嚴(yán)密，但即便如此，也難以保證不出問題，更多的還是靠員工個(gè)人的意識(shí)和自律。券商營業(yè)部更多的是和投資人打交道，而人和人之間背后的很多約定，如抽屜協(xié)議，一直以來都是監(jiān)管的難題，僅依靠合規(guī)手段進(jìn)行監(jiān)管，效果并不明顯。
從如何防范風(fēng)險(xiǎn)來看，何南野表示，券商提高分支機(jī)構(gòu)管理能力，首先應(yīng)加強(qiáng)制度宣傳和實(shí)際貫徹力度，讓制度不再成為擺設(shè)、充分發(fā)揮實(shí)際效果；其次應(yīng)重新梳理業(yè)務(wù)流程，盡量做到規(guī)范化和技術(shù)化，讓業(yè)務(wù)流程能更多地實(shí)現(xiàn)在線操作、回溯監(jiān)控，減少人工操作而違法違規(guī)的空間；同時(shí)營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)合規(guī)問題的重視，在追求業(yè)績時(shí)，也不應(yīng)忽略合規(guī)問題；另外，員工個(gè)人應(yīng)提升合規(guī)意識(shí)，審慎自律，立足長遠(yuǎn)。
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