767股票知識網(wǎng) 北京，記者 高艷云 訊，新證券法下的監(jiān)管變化來得真快！3月4日，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的公告，對證券公司多項(xiàng)行政審批事項(xiàng)改為事后備案管理。

根據(jù)新《證券法》，自2020年3月1日起，證券公司部分行政審批項(xiàng)目取消或調(diào)整，具體來看：
一是證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不再受理行政相對人提起的新《證券法》取消的證券公司行政審批項(xiàng)目；二是財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)審批取消，改為事后備案管理，具體以發(fā)布的相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)；三是授權(quán)證券業(yè)協(xié)會對證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)施事后登記管理，具體方案由證券業(yè)協(xié)會制定并報(bào)證監(jiān)會備案后執(zhí)行。
新證券法實(shí)施后改為事后備案的重要審批項(xiàng)目包括： 第一，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)審批；第二，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格核準(zhǔn)；第三，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)審批，均改為事后備案管理。
行業(yè)人士表示，券商的多項(xiàng)行政審批事項(xiàng)改為事后備案管理意義重大，讓很多行為更為自主，提高效率。
利好一：券商設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)改為事后備案管理
具體來看，證券公司設(shè)立、收購境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)自完成工商設(shè)立 或變更 登記之日起 5 個工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交相應(yīng)材料，并抄報(bào)公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)審批備案情況包括以下幾項(xiàng)：營業(yè)場所基本情況、崗位設(shè)置、人員配備 含從業(yè)經(jīng)歷 、制度及信息系統(tǒng)建設(shè)情況；分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；公司內(nèi)部決策文件及授權(quán)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍文件；分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人符合任職條件的證明；營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；合規(guī)總監(jiān)出具的公司符合相關(guān)要求的意見。
證券公司收購分支機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)提交收購分支機(jī)構(gòu)的許可證正副本原件、收購協(xié)議、最近 3 年合規(guī)運(yùn)行情況及經(jīng)營管理情況說明，收購分支機(jī)構(gòu)客戶處理、員工安置、系統(tǒng)銜接等方面的說明，在證監(jiān)會指定報(bào)刊上的公告證明。
證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)妥善處理分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動，并自完成上述工作之日起 5 個工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列材料，并抄報(bào)公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)備案情況說明包括：公司內(nèi)部決策文件；關(guān)于處理分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)、結(jié)清證券業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動情況的說明；在證監(jiān)會指定報(bào)刊上的公告證明；合規(guī)總監(jiān)出具的公司符合相關(guān)要求的意見。證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法審慎履職，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)符合《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》相關(guān)規(guī)定的，為其頒 換 發(fā)或者注銷許可證，發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正。
新設(shè)、撤銷、收購分支機(jī)構(gòu)是證券公司非常多見的業(yè)務(wù)布局行為，改為事后備案管理后，券商在滿足相應(yīng)監(jiān)管要求下自主進(jìn)行新設(shè)、撤銷或是收購，將極大提升券商業(yè)務(wù)效率。
利好二：券商任命董監(jiān)高，改為事后備案管理
證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格核準(zhǔn)也改為事后備案管理。具體來看，證券公司任命董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 5 個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交相應(yīng)材料。
備案情況說明包括：公司決定文件及相關(guān)決議；相關(guān)人員符合任職條件的證明文件；相關(guān)人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書；高級管理人員職責(zé)范圍說明。符合任職條件的證明文件包括：任職情況登記表，身份、學(xué)歷、學(xué)位證明，最近 3 年個人誠信情況說明，最近 3 年曾任職單位的鑒定意見；董事、監(jiān)事還需提交證券公司或股東單位的推薦意見；高級管理人員還需提交符合證券從業(yè)條件的證明文件；高級管理人員、董事長類人員還需提交 2名推薦人的書面推薦意見、資質(zhì)測試合格證明、最近 3 年擔(dān)任主要負(fù)責(zé)人的還應(yīng)當(dāng)提交離任審計(jì)報(bào)告。
過往券商實(shí)操來看，新任董監(jiān)高，要待拿到監(jiān)管資格審批文件后，方可入職，新法下的調(diào)整，在合規(guī)前提下，將大大提高券業(yè)的人事任免效率。
利好三：境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)，改為事后備案管理
證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公司董事會決議或其他相關(guān)決議通過 5 個工作日內(nèi)向證監(jiān)會提交備案情況說明。具體包括關(guān)于公司資本充足情況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)模擬測算情況說明及《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》第十條規(guī)定的第二至九項(xiàng)文件。
證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部應(yīng)當(dāng)依法審慎履職，發(fā)現(xiàn)證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不符合《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正。
此外，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法審慎履職，發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員不符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》及證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期更換。
兩大從嚴(yán)：從兩融到保薦機(jī)構(gòu)注冊納入業(yè)務(wù)范圍審批
本次調(diào)整的重大變化在于，證監(jiān)會將保薦機(jī)構(gòu)注冊、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)審批納入證券公司業(yè)務(wù)范圍審批。
此外，還將審批項(xiàng)目名稱進(jìn)行了調(diào)整。
原項(xiàng)目名稱為“證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊資本、變更持有 5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人、變更公司章程重要條款及合并、分立審批”，調(diào)整后的項(xiàng)目名稱為，“證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人及合并、分立審批”，取消審批的情形改為事后備案管理。
證監(jiān)會明確要求，證券公司變更注冊資本或股權(quán)相關(guān)事項(xiàng)不涉及變更主要股東、公司實(shí)際控制人的，應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起 依法不需辦理工商變更登記的，自相關(guān)確權(quán)登記之日起 5 個工作日內(nèi)向住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，提交《關(guān)于實(shí)施〈證券公司股權(quán)管理規(guī)定〉有關(guān)問題的規(guī)定》規(guī)定的基本類文件、主體資格類、專項(xiàng)類文件。
證券公司變更公司章程，應(yīng)當(dāng)自公司股東 大 會通過后 5 個工作日內(nèi)向住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交備案情況說明 包含章程條款變更原因、內(nèi)容及新舊對照表 、股東 大 會決議和相關(guān)議案。證券公司變更公司章程條款，涉及變更公司名稱的，還應(yīng)當(dāng)提交名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書；涉及設(shè)立非證券業(yè)務(wù)子公司的，還應(yīng)當(dāng)提交關(guān)于公司資本充足情況及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)模擬測算情況說明,同時(shí)抄報(bào)子公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)；涉及跨轄區(qū)遷址的，證券公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄報(bào)遷入地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。證券公司通過子公司增加或減少業(yè)務(wù)范圍，應(yīng)當(dāng)依法向證監(jiān)會報(bào)批。

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