中證君日前在證監會召開的資本市場誠信建設座談會上獲悉，圍繞誠信基礎設施建設、服務“深改”等重點領域，2019年證監會誠信建設和信用監管在加大違法成本、推進放管服改革、助力分類監管、凈化市場生態、引領行業誠信文化等方面進一步優化供給，凈化誠信生態，夯實誠信根基，推動資本市場規范運作。
先來看看證監會2019年的誠信監管工作都取得了哪些成果！
全年為社會公眾提供4890萬余次查詢服務，日均查詢量達15萬余次，相較2018年增長10余倍。
為科創板企業發行上市提供184批次專項查詢服務，其中，上交所依托資本市場誠信數據庫開展的誠信自助查詢數量是去年的17.2倍。
在前期工作基礎上進一步推動取消39項證明事項。
91家證券公司在開戶時通過中央單位違法失信查詢平臺、交易所重點監控名單、股票質押式回購業務黑名單等進行客戶信用核查。
全年向全國信用信息共享平臺推送資本市場違法違規信息8770余條。
自2018年6月啟動以來，證監會委托公示18批共191名特定嚴重失信人。
2019年，證監會系統各單位 部門 對高風險失信市場主體依法采取措施151次。
將1萬余家掛牌公司、近23.9萬名從業人員與誠信數據庫進行批量比對，篩查發現157家/人次主體失信信息。
對545家失信私募機構采取了失信公示。
重點一：打破信息壁壘，強化信息查詢支持
健全覆蓋市場主體的信用記錄和信用基礎設施網絡，是資本市場誠信建設的基礎要求。證監會進一步完善資本市場誠信數據庫和官網誠信信息查詢平合的信息內容，強化對監管執法和市場交易的支撐應用。
一方面，誠信數據庫釆集信息數量不斷豐富，截至2019年11月底，共收錄主體信息百萬余條，包括市場機構7.7萬余家和人員92.9萬余人、部際共享失信信息2000余萬條、以及行業行政許可信息及監管執法信息等。截至2019年11月底，證監會系統各單位 部門 在開展行政許可審核、分類監管稽查執法、風險監測中，查詢誠信信息超過39000批次。
另一方面，證監會官網誠信信息查詢平臺應用范圍不斷拓展，年內，查詢平臺為社會公眾提供4890萬余次查詢，日均15萬余次，相較2018年增長10余倍。
重點二：服務資本市場“深改”
通過信用信息支撐與失信約束威懾，凈化注冊制試點誠信生態，證監會誠信建設發揮部際協作合力，服務資本市場“深改”。
科創板注冊制改革試點是2019年資本市場改革的一項重點任務，強化誠信制度保障，證監會已為科創板股票上市委委員遴選提供13批次核查服務，為科創板企業發行上市提供184批次專項查詢服務，此外，依托資本市場誠信數據庫，上交所開展自助誠信查詢的數量達到2018年的17.2倍。聯合發改委等七家中央單位發布《關于在科創板注冊制試點中對相關市場主體加強監管信息共享完善失信聯合懲戒機制的意見》，建立有關監管信息查詢、失信信息推送、信用記錄應用、失信約束機制，對重點責任人群形成有效震懾，發揮違法預防作用。
同時，利用信用建設手段推進落實“放管服”改革要求，進一步組織取消證明事項39項。利用社會信用體系建設加強信息共享，向資本市場誠信數據庫導入外部委公共信用數據上千萬條，商請國家公共信用信息中心為證監會開通公共信用信息核查功能。
引導證券基金經營機構打造“合規、誠信、專業、穩健”行業文化。按照《證券期貨市場誠信監督管理辦法》相關要求，已有56家證券公司建立誠信建設治理框架，46家證券公司出臺針對展業或人事管理的誠信管理規范，97家證券公司建立員工信用檔案，37家公司建立客戶信用檔案；91家證券公司在開戶時通過中央單位違法失信查詢平臺、交易所重點監控名單、股票質押式回購業務黑名單等進行客戶信用核查，49家證券公司在聘任董事、監事、高級管理人員及從業人員時查詢誠信檔案，84家公司開通了包括金融信用信息基礎數據庫在內的其他外部信用信息核查渠道。
重點三：依法依規限制違法失信主體，提高違法成本
證監會會同社會信用體系建設相關成員單位，依法依規對違法失信上市公司相關責任主體實施限制與約束，通過聯合獎懲聯動機制，增強誠信激勵、約束與引導。
信息共享與約束方面，全年向全國信用信息共享平臺推送資本市場違法違規信息8770余條，包括行政處罰3300余條、市場禁入170余條、紀律處分信息5300余條。公安部、交通運輸部、藥監局等有關單位將上述信息納入其內部數據系統或信用信息服務平臺。海關總署下調了多家違法企業的海關認證信用等級，提高其報關貨物抽檢率，將其列為高風險企業或稽查重點對象。財政部對違法會計師事務所采取責令暫停承接新的證券業務、限期整改等措施。多個地方政府在政府釆購、補貼性資金支持、企業評優等領域，依法對資本市場嚴重違法主體依法進行限制或約束。各地工商聯和直屬商會對被處罰企業加強教育。
發揮市場化約束力量，證監會與發改委、民航局、國鐵集團等單位緊密聯動，全年報送96名逾期不履行上市公司公開承諾和逾期不繳納證券期貨行政罰沒款的特定嚴重失信主體，發動民航與鐵路運輸企業對這兩類資本市場“老賴”，在一定期限內實施“限乘限飛”。自2018年6月啟動以來，證監會共公布18批共191名特定嚴重失信人，截至2019年12月中旬，已督促繳納罰沒款共計1.5億元，履行公開承諾10起。有上市公司相關責任主體懾于信用約束，按照承諾的業績補償承諾，同意以1元/股的價格由公司回購并注銷股份近650萬股。
重點四：信用監管助力防范化解風險
中央經濟工作會議再度提出，“牢牢守住不發生系統性風險的底線”。證監會運用信用監管手段發揮風險預警與化解功能。
定期內部公示被納入法院失信被執行人、市場監管總局異常經營企業名錄的資本市場活動主體，提示信用風險，加強重點監管。2019年證監會系統各單位 部門 對高風險失信主體依法采取措施151次，作出了出具監管關注函、提高檢査頻次、加強現場檢查等處理決定，及時防范化解相關風險。支持系統單位開展違法失信核查，為全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司分層管理提供專項核查服務，對1萬余家公司、近23.9萬名人員進行批量比對，篩查發現157家/人次主體失信信息。繼續組織開展涉金融失信專項治理，基金業協會對545家失信私募機構采取了失信公示、在自律管理中予以重點關注、暫停備案申請、列入私募機構異常經菅名單等措施，通過集中整治化解部分風險點。
證監會：繼續把誠信建設作為資本市場的一項基礎工作抓實抓好
會議認為，2020年起，按照十九屆四中全會決定關于完善誠信建設長效機制的要求，要進一步站在國家治理體系和治理能力現代化的戰略高度，把誠信建設作為資本市場的一項基礎工作抓好抓實。
要嚴格依法開展工作，信息的采集、公開、共享、應用均依法依規；將守信激勵與失信約束相結合，共同發揮引導作用；更好發揮市場主體的作用，支持市場主體查詢了解交易對手方的信用風險與誠信狀況，選擇合作方；把誠信建設嵌入監管業務和日常經營活動中，從初期政府主導下外在的激勵約束轉化為市場活動的內生機制；進一步做好信息共享與機制共建，打破信息壁壘，推動全社會應用；進一步加強信息技術保障。
■ 中國證券報

以上是767股票知識網小編幫你收集整理關于“[中軟國際股票]191名失信人限乘限飛！2019年證監會資本市場誠信建設都做了啥？”的具體內容，了解更多[中軟國際股票]，請關注767股票知識網！