12月24日，浙江證監局發布了《關于對國融證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。而此次國融證券受罰，是由于其作為三鼎控股公司債券的受托管理人，未能采取有效手段督促發行人及時履行信息披露義務并保證披露信息的真實、準確、完整，未能在債券存續期內有效監督發行人募集資金使用情況，而違反了相關規定。
《767股票知識網》記者了解到，三鼎控股也在12月23日被浙江證監局采取了出具警示函措施。截至警示函出具日，三鼎控股尚未披露2019年公司債券半年度報告，而且2018年公司債券年度報告關于募集資金用途的信息披露不真實、不準確、不完整。767股票知識網數據顯示，三鼎控股共有4只合計20億元的小公募債發生實質違約。
國融證券收警示函
浙江證監局發布的對國融證券的警示函顯示，浙江證監局核實發現公司債券發行人三鼎控股集團有限公司存在兩大問題。
一是截至警示函措施出具日，三鼎控股尚未披露2019年公司債券半年度報告。該行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》 證監會令第113號 第四條、第四十二條和《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第39號——公司債券半年度報告的內容與格式》 證監會公告〔2016〕9號 第八條的規定。
二是三鼎控股2018年公司債券年度報告關于募集資金用途的信息披露不真實、不準確、不完整。三鼎控股在2018年公司債券年度報告中披露“17三鼎03”公司債券募集資金使用情況時稱“本期債券募集資金扣除承銷費用后剩余7.28 億元，其中2億元補充流動資金，5.28 億元用于償還可交換債券”，披露“17三鼎04”公司債券募集資金使用情況時稱“本期債券募集資金扣除承銷費用后剩余4.89億元，其中1.82億元補充流動資金，3.07億元用于償還可交換債券”。
但經查后發現，“17三鼎03”公司債券的7.22億元募集資金中有6.82億元用于償還銀行、個人借款，有0.4億元購買理財產品；“17三鼎04”公司債券的4.33億元募集資金中有3.98億元用于償還銀行、個人等借款，0.36億元購買理財產品，與三鼎控股2018年公司債券年度報告披露內容不符，違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第四條的規定。
浙江證監局表示，國融證券作為三鼎控股公司債券的受托管理人，未能采取有效手段督促發行人及時履行信息披露義務并保證披露信息的真實、準確、完整，未能在債券存續期內有效監督發行人募集資金使用情況，決定對國融證券采取出具警示函的行政監管措施。
三鼎控股也曾受罰
實際上，就在國融證券的“罰單”開出之前，三鼎控股也因為前述事項被浙江證監局采取了出具警示函措施。除此之外，浙江證監局還表示，丁志民作為三鼎控股董事長，劉冬梅作為主管會計工作負責人，對上述事項負有直接責任。并對上述二人采取出具警示函的監督管理措施并記入證券期貨誠信檔案。
今年9月6日，三鼎控股曾發布公告稱，由于受宏觀降杠桿、銀行信貸收縮、民營企業融資困難等多重因素影響，公司流動性出現問題，償債壓力很大，導致本公司未能按時償付三鼎控股集團有限公司2017年面向合格投資者公開發行公司債券 第一期 的回售金額及利息。767股票知識網數據顯示，三鼎控股共有4只 17三鼎01~04 合計20億元的小公募債發生實質違約。
國融證券相關人士告訴記者，為保障債券持有人的合法權益，督促三鼎控股盡快兌付債券本息，受托管理人于2019年9月組織召開了“三鼎控股集團有限公司2017年面向合格投資者公開發行公司債券 第一期、第二期、第三期、第四期 2019年第一次債券持有人會議。
“會后，受托管理人將債券持有人會議相關情況及時告知了三鼎控股，多次督促三鼎控股履行債券持有人會議決議，要求三鼎控股制定并落實償債計劃及風險處置方案，要求三鼎控股履行償債保障措施并提供對外擔保明細及相關資產明細，督促發行人及時履行信息披露義務。截至目前，受托管理人正在有序推進仲裁、財產保全等事項的開展，以維護持有人的利益。”上述人士表示道。
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