多家證券投資咨詢公司因員工無證經(jīng)營(yíng)收“罰單”
今年年內(nèi)隨著a股市場(chǎng)的行情趨好，越來越多的投資者開始入場(chǎng)。由于不少投資者賺錢心急，一些投資咨詢公司的生意也熱鬧了起來了，不過在這里面，套路卻不少。
這些證券投資咨詢機(jī)構(gòu)是對(duì)投資者提供專業(yè)服務(wù)，而對(duì)于投資顧問來說，執(zhí)業(yè)資格是進(jìn)入這個(gè)專業(yè)行業(yè)的“敲門磚”。《767股票知識(shí)網(wǎng)》記者注意到，近期監(jiān)管層明顯加大了對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度，從今年12月以來，合計(jì)有7家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到“罰單”，其中部分投資顧問沒有執(zhí)業(yè)資格是被處罰的主要原因。
而在2019年12月13日，江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)大連華訊投資南京分公司采取責(zé)令改正措施的決定》顯示，經(jīng)查，該分公司存在聘用未取得執(zhí)業(yè)資格人員開展證券投資顧問業(yè)務(wù)營(yíng)銷、客戶服務(wù)等工作的問題。
同日，江蘇證監(jiān)局還發(fā)布了《關(guān)于對(duì)江蘇天鼎證券投資咨詢采取責(zé)令改正措施的決定》和《關(guān)于對(duì)陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司無錫分公司采取責(zé)令改正措施的決定》。兩份決定顯示，江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司存在聘用部分未取得執(zhí)業(yè)資格人員開展證券投資顧問業(yè)務(wù)營(yíng)銷等工作的問題。而陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司無錫分公司存在部分從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)招攬、服務(wù)的工作人員沒有證券從業(yè)資格；分公司管理運(yùn)營(yíng)的“巨豐點(diǎn)金”中的“金牌戰(zhàn)術(shù)”欄目中，沒有注明發(fā)布者真實(shí)姓名；通過微信向客戶提供的部分投資建議未留痕等問題。
2019年12月12日，安徽證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)江蘇百瑞贏證券咨詢有限公司合肥分公司采取責(zé)令暫停新增客戶措施的決定》。決定顯示，該分公司部分向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。同日，安徽證監(jiān)局下發(fā)了《關(guān)于對(duì)黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司安徽分公司采取責(zé)令暫停新增客戶措施的決定》。決定顯示，該分公司部分向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。
投資咨詢“江湖”魚龍混雜套路深
記者注意到，在投資咨詢的“江湖”中，可謂“魚龍混雜”。據(jù)媒體之前報(bào)道，在一個(gè)冒名知名私募鼎暉投資的“鼎暉基金財(cái)富交流43群”里，該群的經(jīng)理曾在群里指導(dǎo)公司旗下40多個(gè)“水軍”去拉公司投資群里的10個(gè)客戶開戶。此外天風(fēng)證券也曾發(fā)布澄清公告稱，有人居然冒名天風(fēng)證券發(fā)布假研報(bào)，給出近3倍目標(biāo)價(jià)，首席分析師也被署名。
此外，部分證券投資咨詢機(jī)構(gòu)旗下的投資顧問在給投資者推薦股票的時(shí)候，出現(xiàn)了投資依據(jù)合理性不足的情況。例如在12月13日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于對(duì)江蘇天鼎證券投資咨詢采取責(zé)令改正措施的決定》中稱，公司存在公司證券投資顧問人員向客戶提供的部分投資建議依據(jù)合理性不足，公司以自有軟件工具作為客戶服務(wù)工具，該軟件具有選擇證券品種及提示買賣時(shí)機(jī)的功能，公司未向客戶說明軟件工具的數(shù)據(jù)信息來源和說明實(shí)現(xiàn)選擇證券品種及提示買賣時(shí)機(jī)功能的方法和局限等相關(guān)內(nèi)容等問題。
而在同日江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)大連華訊投資南京分公司采取責(zé)令改正措施的決定》中顯示，經(jīng)查，該分公司證券投資顧問人員向客戶提供的部分投資建議依據(jù)合理性不足，違反了相關(guān)規(guī)定；分公司通過等媒體對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，部分宣傳內(nèi)容存在誤導(dǎo)性信息；分公司使用公司自有軟件工具向客戶提供證券投資顧問服務(wù)時(shí)，未向客戶說明該軟件工具數(shù)據(jù)信息來源以及固有缺陷等相關(guān)內(nèi)容。
部分證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的這些套路，早在今年10月11日深圳證監(jiān)局發(fā)布的一則處罰函中就對(duì)其做了詳盡的披露。當(dāng)時(shí)被罰的是深圳市國(guó)誠(chéng)投資咨詢有限公司，據(jù)查，公司首先是利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，其宣傳投資研究團(tuán)隊(duì)由海內(nèi)外博士、碩士等高學(xué)歷人才組成，相關(guān)學(xué)歷信息存在虛假。并且夸大相關(guān)投研人員數(shù)量、學(xué)歷、從業(yè)經(jīng)歷存在虛假信息，夸大投資咨詢服務(wù)能力，誤導(dǎo)投資者。同時(shí)還提供虛假持倉記錄，向投資者做業(yè)績(jī)展示，提供虛假信息。
私募排排網(wǎng)研究部指出，上述一系列的問題，都是部分公司員工自律性較差、公司管理制度缺失的原因，造成了侵害投資人利益的后果。這需要從強(qiáng)化監(jiān)管、建立明確的準(zhǔn)入制度入手。面對(duì)投資，投資者需要保持理性思考，不要輕易相信所謂的盈利交割單，不要盲目聽從別人天花亂墜的介紹而入場(chǎng)。
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