近日，華寶證券的保薦業務資格獲證監會批復。華寶證券此前一直擁有證券承銷資格，也有自己的投行團隊。此次為申請保薦業務資格，公司做了很多業務準備工作。

華寶證券回復券商中國記者時表示，作為中國寶武集團的全資子公司，在股東單位“億噸寶武”目標達成之際，進一步豐富了服務實體經濟，產融結合，以融促產的手段和工具，并將致力于為包括中國寶武鋼鐵生態圈企業在內的實體企業提供優質、專業、特色化IPO、再融資、并購重組等全方位投行服務。

華寶證券獲批保薦業務資格

證監會官網信息顯示，證監會于2020年5月受理華寶證券資格申請。6月，證監會向公司出具反饋要求。公司在進行了相關補充反饋后，證監會于12月21日批準了公司的保薦業務資格申請。

華寶證券注重發展金融科技，其獨特的“類賣方研究”業務成為公司特色。據了解，華寶證券本身就擁有證券承銷業務牌照，只是一直沒有保薦業務資格，投行業務之前也非公司強項。

該公司2019年年報顯示，華寶證券投資銀行業務委員會下設有投資銀行部、資本市場部、質量控制部和綜合管理部。華寶證券在2019年年報中表示，“公司在爭取IPO牌照的過程中，做了很多業務準備工作，為取得牌照后投行保薦業務的快速發展做儲備。一方面，通過債券融資服務為集團產業發展提供資金支持；另一方面，盤活集團存量資產，為集團公司及各子公司提供財務顧問服務，為寶武集團鋼鐵生態圈提供個性化綜合投行服務。”

華寶證券表示，后續將傾力打造“精品投行”運作模式，依托寶武集團產業背景，深耕特色產業，專注優勢領域，開展差異化經營，力爭通過“金融+產業”的雙輪驅動，實現金融資本、產業資本的耦合發展。

新修訂的“保薦辦法”下首家獲批保薦資格券商

今年6月12日，《證券發行上市保薦業務管理辦法》(下稱《保薦辦法》)與創業板改革文件同時發布，迅速獲得業內關注。

券商中國記者對比發現，新修訂的保薦辦法中關于證券公司申請保薦業務資格的條件沒有發生變化，依舊是：

(一)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；

(二)具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定；

(三)保薦業務部門具有健全的業務規程、內部風險評估和控制系統，內部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持；

(四)具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少于20人；

(五)保薦代表人不少于4人；

(六)最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰；

(七)中國證監會規定的其他條件。

不過，對保薦業務資格的申請，證監會的審核時間變長。從原來的“自受理之日起45個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定，”拉長為“自受理之日起3個月內做出核準或者不予核準的書面決定。”

華寶證券是新的《證券發行上市保薦業務管理辦法》發布后，首家獲批保薦業務資格的券商。新的《保薦辦法》明顯加大對中介機構的問責力度。擴大人員問責范圍，加大處罰力度，強化內部懲戒，提高違法違規成本。

若對照2017年修訂版本，新《保薦辦法》要求，保薦機構如果出現包括“提交的與保薦工作相關的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”在內的10種情形，中國證監會可以視情節輕重暫停保薦業務資格3個月至3年，并可以責令保薦機構更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利；情節特別嚴重的，撤銷其保薦業務資格。在原條文中，暫停保薦業務資格最長僅6個月。

此外，發行人一旦出現證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的情形，保薦機構的保薦業務資格也將被暫停1年到3年。對照來看，原條文最多停3個月。