原標(biāo)題：備戰(zhàn)下周創(chuàng)業(yè)板交易！券商擴(kuò)容系統(tǒng)嚴(yán)陣以待，應(yīng)急預(yù)案全部就緒！22日最后通關(guān)測(cè)試
　　倒計(jì)時(shí)！創(chuàng)業(yè)板將全面實(shí)施新的交易規(guī)則，券商交易系統(tǒng)將接受市場(chǎng)的全面檢驗(yàn)。
　　券商中國(guó)記者采訪多家券商了解到，一方面此前經(jīng)歷過科創(chuàng)板開板，有一定的經(jīng)驗(yàn)可循；另一方面券商持續(xù)加強(qiáng)IT基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入，提前擴(kuò)容，能應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)板下周可能出現(xiàn)的交易過熱情況。
　　在應(yīng)急措施方面，受訪券商均表示，已針對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)隱患做好相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。國(guó)信證券(002736)抽調(diào)開發(fā)和運(yùn)行骨干組成創(chuàng)業(yè)板上市交易特別保障小組，時(shí)刻關(guān)注系統(tǒng)運(yùn)行；平安證券成立了創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革應(yīng)急工作小組，計(jì)劃在交易新規(guī)首日集中辦公以第一時(shí)間響應(yīng)突發(fā)情況。
　　據(jù)了解，8月22日深交所、中國(guó)結(jié)算公司、證金公司會(huì)組織交易業(yè)務(wù)啟動(dòng)通關(guān)測(cè)試，測(cè)試完成后創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制相關(guān)的全部技術(shù)系統(tǒng)正式上線啟用。多家券商表態(tài)將全力以赴，嚴(yán)格完成測(cè)試。
　　券商系統(tǒng)提前擴(kuò)容
　　創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制首批新股將在24日正式上市交易。新股上市前5日無漲跌幅限制，可能會(huì)激發(fā)投資者的交易熱情。從過去經(jīng)驗(yàn)來看，科創(chuàng)板開市首日全線大漲， 25家新股平均漲幅約140%，盤中安集科技最高漲幅達(dá)520.57%。科創(chuàng)板首日成交額合計(jì)逾480億元，平均換手率高達(dá)77%。
　　而創(chuàng)業(yè)板改革不僅涉及增量部分，還有存量市場(chǎng)。逾800家創(chuàng)業(yè)板上市公司股票日漲跌幅將在24日放寬至20%，可能會(huì)引發(fā)波動(dòng)率增加。這對(duì)券商交易系統(tǒng)的影響超過此前科創(chuàng)板。
　　券商系統(tǒng)如何迎接下周創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制新交易規(guī)則，券商中國(guó)記者了解到，券商今年一直加大對(duì)系統(tǒng)的投入，提前擴(kuò)容，能應(yīng)對(duì)下周創(chuàng)業(yè)板可能出現(xiàn)的突發(fā)流量情況；同時(shí)還借鑒了去年的科創(chuàng)板實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
　　在系統(tǒng)容量設(shè)置方面，銀河證券信息技術(shù)部副總經(jīng)理羅清平表示，此次將會(huì)延續(xù)科創(chuàng)板開板時(shí)的擴(kuò)容安排，將系統(tǒng)的處理能力提升到歷史峰值的3倍以上。同時(shí)公司近期還在華南地區(qū)增加了手機(jī)委托的主站點(diǎn)。
　　他談到，從科創(chuàng)板實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，容量已經(jīng)做了較大的提升，此次創(chuàng)業(yè)板交易新規(guī)實(shí)施后，公司系統(tǒng)能滿足容量上的要求。
　　平安證券相關(guān)人士告訴券商中國(guó)記者，公司提前準(zhǔn)備了擴(kuò)容服務(wù)器，若交易行情過熱，后臺(tái)系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)渠道均可以完成擴(kuò)容。
　　華西證券(002926)IT部門負(fù)責(zé)人表示，去年已對(duì)系統(tǒng)架構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化升級(jí)，整體系統(tǒng)容量和通道帶寬余量充足，但針對(duì)本次交易規(guī)則特性及系統(tǒng)變更情況又做了大量針對(duì)性工作，包括通過對(duì)核心交易系統(tǒng)的壓力測(cè)試和執(zhí)行效率分析，來保證容量和效率不減少；提前與系統(tǒng)供應(yīng)商、云供應(yīng)商做好溝通，隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行彈性擴(kuò)容等。
　　國(guó)信證券(002736)相關(guān)負(fù)責(zé)人稱，公司近年來持續(xù)加強(qiáng)IT基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入，五年來累計(jì)投入近7億。公司應(yīng)用系統(tǒng)的前中后臺(tái)處理能力、資源和應(yīng)用交付能力、運(yùn)行監(jiān)控能力大幅提升，交易系統(tǒng)的處理容量由原來的3萬億就緒提升到支持市場(chǎng)4萬億，后臺(tái)系統(tǒng)資源具備較大余量，能夠應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)板改革流量過大、交易過熱情況。“我司交易系統(tǒng)在歷次證券市場(chǎng)急劇波動(dòng)、大起大落下情況下均經(jīng)受住了考驗(yàn)，業(yè)內(nèi)有口皆碑，相信也能順利完成創(chuàng)業(yè)板改革的大考。”
　　據(jù)了解，國(guó)信證券(002736)的信息技術(shù)總部將系統(tǒng)建設(shè)工作列為今年工作的重中之重，成立了創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革專項(xiàng)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，調(diào)配了各條線的技術(shù)骨干力量投入到創(chuàng)業(yè)板改革系統(tǒng)建設(shè)中。
　　多舉措的應(yīng)急安排保障改革落地
　　對(duì)于創(chuàng)業(yè)板交易可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)情況，各家券商都準(zhǔn)備好應(yīng)急預(yù)案。
　　國(guó)金證券(600109)信息技術(shù)相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴記者，國(guó)金證券(600109)建立有領(lǐng)導(dǎo)牽頭及相關(guān)部門參與的交易應(yīng)急處置預(yù)案，信息技術(shù)部針對(duì)具體交易系統(tǒng)也建立了各類應(yīng)急處置預(yù)案，并針對(duì)各種應(yīng)急場(chǎng)景設(shè)計(jì)組織定期的應(yīng)急預(yù)案演練，驗(yàn)證應(yīng)急預(yù)案有效性，以確保業(yè)務(wù)連續(xù)性。
　　“我司針對(duì)此次改革，組織進(jìn)行了專項(xiàng)的容量評(píng)估和性能測(cè)試，也進(jìn)行了相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案梳理和驗(yàn)證，確保系統(tǒng)能充分應(yīng)對(duì)此次改革帶來的突發(fā)流量，包括開戶量增大，客戶交易活躍度提升，客戶交易頻率增大等情況。”國(guó)金證券(600109)信息技術(shù)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。
　　部分券商向記者明確，已經(jīng)成立應(yīng)急小組緊盯下周創(chuàng)業(yè)板首日表現(xiàn)。
　　上述國(guó)信證券(002736)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，公司抽調(diào)開發(fā)和運(yùn)行骨干組成創(chuàng)業(yè)板上市交易特別保障小組，在特保期通過實(shí)時(shí)智能監(jiān)控平臺(tái)、運(yùn)維大數(shù)據(jù)和容量分析平臺(tái)，通過確保客服中心保障渠道暢通，時(shí)刻關(guān)注系統(tǒng)運(yùn)行、客戶反饋情況，第一時(shí)間快速處置。
　　對(duì)于創(chuàng)業(yè)板逾800只存量股票可能出現(xiàn)波動(dòng)率增加的情況，該負(fù)責(zé)人表示會(huì)高度重視，特別保障小組將通過實(shí)時(shí)智能監(jiān)控平臺(tái)、交易大數(shù)據(jù)平臺(tái)進(jìn)行分析、預(yù)警，及時(shí)處理。
　　平安證券相關(guān)人士提到兩點(diǎn)準(zhǔn)備。若突發(fā)情況升級(jí)，公司將對(duì)非關(guān)鍵業(yè)務(wù)，比如非重要的查詢功能，會(huì)進(jìn)行限流處理，降低系統(tǒng)壓力。同時(shí)，公司成立了創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革應(yīng)急工作小組，創(chuàng)業(yè)板新規(guī)交易首日將會(huì)集中辦公，第一時(shí)間響應(yīng)突發(fā)情況。
　　系統(tǒng)改造重點(diǎn)：適當(dāng)性、交易功能
　　8月22日深交所、中國(guó)結(jié)算公司、證金公司會(huì)組織交易業(yè)務(wù)啟動(dòng)通關(guān)測(cè)試，測(cè)試完成后創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制相關(guān)的全部技術(shù)系統(tǒng)正式上線啟用。
　　回顧近4個(gè)月的系統(tǒng)準(zhǔn)備工作，適當(dāng)性是券商系統(tǒng)首個(gè)要攻克的問題，緊跟著是交易類功能。銀河證券信息技術(shù)部副總經(jīng)理羅清平談到，創(chuàng)業(yè)板改革落地以來，公司在系統(tǒng)上的準(zhǔn)備主要是做功能上的支持。第一大類功能是有關(guān)投資者適當(dāng)性，系統(tǒng)需要識(shí)別創(chuàng)業(yè)板新開戶的客戶能否滿足4月27日出臺(tái)的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法 2020年修訂 》相關(guān)要求；同時(shí)對(duì)于存量投資者，系統(tǒng)還需要保留他們?cè)瓉淼臉I(yè)務(wù)權(quán)限。第二大類功能支持有關(guān)新交易規(guī)則，比如日漲跌幅限制放寬到20%、有效申報(bào)價(jià)格范圍、臨停、盤后定價(jià)委托。
　　國(guó)信證券(002736)相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴記者，公司優(yōu)先完成適當(dāng)性改造工作。在4月27日創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理實(shí)施辦法發(fā)布當(dāng)晚，就立即組織相關(guān)技術(shù)人員通宵奮戰(zhàn)，在28日成為行業(yè)首批推出臨柜創(chuàng)業(yè)板開通功能的券商，29日上線全渠道7×24小時(shí)創(chuàng)業(yè)板開通功能。
　　在完成適當(dāng)性改造的同時(shí)，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)緊鑼密鼓對(duì)系統(tǒng)實(shí)施改造并全部按計(jì)劃完成。據(jù)該名負(fù)責(zé)人介紹，創(chuàng)業(yè)板改革涉及公司前、中、后臺(tái)三十多套重要系統(tǒng)，包括經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投行、資管、資本中介、托管等業(yè)務(wù)線以及賬戶、交易、結(jié)算、渠道、運(yùn)營(yíng)、風(fēng)控等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
　　國(guó)信證券(002736)組建了專門的測(cè)試團(tuán)隊(duì)對(duì)相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行了全面測(cè)試，參與深交所、中國(guó)結(jié)算、證金公司組織的一系列仿真測(cè)試、全網(wǎng)測(cè)試及通關(guān)測(cè)試，完成所有測(cè)試任務(wù)，達(dá)成各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)要求。根據(jù)深交所多次公布的市場(chǎng)交易參與人測(cè)試統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，國(guó)信證券(002736)是測(cè)試覆蓋面最廣，是測(cè)試支持力度最大的券商之一。目前國(guó)信證券(002736)正在積極組織準(zhǔn)備，全部系統(tǒng)、全部網(wǎng)點(diǎn)、全生產(chǎn)環(huán)境參與8月22日的交易業(yè)務(wù)啟動(dòng)通關(guān)測(cè)試，迎接創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制新交易規(guī)則8月24日的正式啟用。
　　國(guó)金證券(600109)信息技術(shù)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，創(chuàng)業(yè)板改革落地以來，公司第一時(shí)間對(duì)適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)進(jìn)行了功能適配，線上開戶系統(tǒng)在第一時(shí)間完成了相關(guān)適當(dāng)性改造，接受客戶按照新的適當(dāng)性要求進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板權(quán)限開通。隨后包括集中交易、融資融券、轉(zhuǎn)融通、周邊終端系統(tǒng)以及風(fēng)控系統(tǒng)等各個(gè)相關(guān)系統(tǒng)立即開展了相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)的開發(fā)改造工作。截止目前各個(gè)相關(guān)系統(tǒng)開發(fā)改造均已完成且生產(chǎn)就緒。
　　除系統(tǒng)開發(fā)改造工作之外，國(guó)金證券(600109)根據(jù)交易所及登記公司的仿真及全網(wǎng)測(cè)試要求，參與了所有的相關(guān)測(cè)試安排，包括三輪仿真測(cè)試、五次全網(wǎng)測(cè)試，完全滿足相關(guān)改革要求。
　　華西證券(002926)IT部門負(fù)責(zé)人表示，在系統(tǒng)建設(shè)方面，自注冊(cè)制創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性新規(guī)發(fā)布的當(dāng)晚，緊急啟動(dòng)相關(guān)系統(tǒng)的建設(shè)及改造工作，即日便實(shí)現(xiàn)了支持適當(dāng)性新規(guī)下客戶權(quán)限臨柜開通等業(yè)務(wù)的功能。
　　據(jù)了解，華西證券(002926)在支持注冊(cè)制創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)中配套升級(jí)改造系統(tǒng)近20套，包括零售客戶、機(jī)構(gòu)客戶使用的終端系統(tǒng)和核心系統(tǒng)，以及自營(yíng)、資管業(yè)務(wù)的投資管理系統(tǒng)。在3個(gè)月時(shí)間內(nèi)，配套系統(tǒng)完成了10余次規(guī)模性密集測(cè)試，8月初所有系統(tǒng)均改造升級(jí)到位，相應(yīng)技術(shù)準(zhǔn)備就緒。
　　平安證券相關(guān)人士表示，創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革推進(jìn)以來，平安證券改造升級(jí)了42個(gè)系統(tǒng)，全部已發(fā)布上線運(yùn)行。

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