原標題：周內證監系統發8罰單 5張因資管銷售違規發給愛建證券 來源：新京報
　　愛建證券兩營業部因資管計劃銷售業務內控不完善領5罰單。
據記者不完全統計，本周 9月23日-9月29日 ，全國證監系統共下發8張罰單，其中，因違規未持牌運營證券投資咨詢，馬百亞、王會潔被證監會罰沒537.28萬元；國盛證券因股權質押違規被予以警示，愛建證券兩營業部因資管計劃銷售業務內控不完善領5罰單，海航期貨營業部因公章及法人印被現任負責人本人保管被責令改正。
　　據悉，馬百亞、王會潔夫妻二人，在未取得證券投資咨詢業務許可情況下，通過實際控制的23個微博賬號，公開提供股票投資品種選擇和買賣時機等證券投資建議。在與潛在客戶建立聯絡后，馬百亞、王會潔及其雇傭人員即進行證券投資咨詢業務推廣和客戶招攬行為，從而通過向客戶提供證券投資建議的方式收取費用。
　　證監會認定，上述行為違反了《證券法》第一百二十二條關于“未經國務院證券監督管理機構批準，任何單位和個人不得經營證券業務”規定，構成《證券法》第一百九十七條所述的“未經批準，擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的”行為。對此，證監會采取對二人處以罰沒537.28萬元的決定。
　　值得關注的是，9月24日，浙江證監局官網披露5張與愛建證券有限公司有關的監管措施決定書，劍指“違規承諾保本、最低收益，付款前未簽署合同、風險揭示書、風險承受能力調查問卷，未填寫‘簽訂日期’”等資管計劃銷售業務內控不完善、未勤勉盡責服務客戶等問題。
　　對此，浙江證監局責令其進行改正，并達到規定要求：開展全面整改工作，梳理完善資管計劃等金融產品銷售業務流程，切實提高合規管理水平，健全內部控制，嚴格規范員工執業行為，采取有效措施杜絕違法違規行為。
　　除兩份針對營業部采取的監管措施外，浙江證監局對三名責任人采取監管談話措施。
　　此外，江西證監局在現場檢查中發現，2018年8月29日，公司為客戶宋睿辦理了標的為云圖控股(002539)的股票質押業務，質押數為5750萬股，融資額為1億元。本次質押完成后，云圖控股(002539)市場整體質押比例為48.56%，超過了公司風險管理委員會制定的“單一a股股票市場整體質押數與其A股股本的比≤48%”的風險限額。
　　江西證監局認為，上述問題反映公司在開展股票質押業務時未嚴格執行公司的內部制度，未落實合規經營要求，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條的相關規定。對此，江西證監局對國盛證券采取出具警示函的監管措施。