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[股票群]金融委第四次提及對資本市場違法違規零容忍 證監會將建專門部門落實
來源:767股票知識網
時間:2020-07-13 11:39:36
責編:767股票
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會議認為,市場主體的誠信建設,事關資本市場長期健康發展。欺詐發行、財務造假等違法犯罪行為是資本市場的“毒瘤”,損害廣大投資者合法權益,危及市場秩序,制約資本市場功能的有效發揮,必須堅決、果斷、及時地加以糾正。
值得注意的是,這也是4月份金融委關注到資本市場違法犯罪行為以來,年內第四次在金融委會議中提及要重視資本市場違法犯罪行為。
此前三次,金融委的提法分別為:
4月7日,金融委召開第二十五次會議,提到發揮好資本市場的樞紐作用,不斷強化基礎性制度建設,堅決打擊各種造假和欺詐行為,放松和取消不適應發展需要的管制,提升市場活躍度。
4月15日,金融委召開第二十六次會議,會議專題研究了加強資本市場投資者保護問題。資本市場發展必須堅持市場化、法治化原則,依法誠信經營是最基本的市場紀律。最近一段時間,一些上市企業無視法律和規則,涉及財務造假等侵害投資者利益的惡劣行為。監管部門要依法加強投資者保護,提高上市公司質量,確保真實、準確、完整、及時的信息披露,壓實中介機構責任,對造假、欺詐等行為從重處理,堅決維護良好的市場環境,更好發揮資本市場服務實體經濟和投資者的功能。
5月4日,金融委召開第二十八次會議,會議強調,必須堅決維護投資者利益、嚴肅市場紀律,對資本市場造假行為“零容忍”。要堅持市場化、法治化原則,完善信息披露制度,堅決打擊財務造假、內幕交易、操縱市場等違法違規行為,對造假的上市公司、中介機構和個人堅決徹查,嚴肅處理。
可以看到,金融委對資本市場違法犯罪的表述一再升級,至7月12日,金融委的表述已經由此前對財務造假等行為的零容忍上升為對資本市場違法犯罪行為“零容忍”。
表述的一再升級也意味著金融委層面對資本市場違法犯罪的重視程度逐漸提升。
金融委認為,一段時間以來,由于制度建設存在短板,資本市場違法犯罪成本較低,發生了多起惡性財務造假案件。新修訂的證券法已大幅提高資本市場違法犯罪成本,監管規章制度正在不斷完善,構建了立體處罰的有力框架,證監會和相關部門要進一步加強證券執法和司法工作,堅決打擊、遏制資本市場違法犯罪活動,保護投資者特別是中小投資者權益,回應社會各方面期待。
這也意味著,資本市場違法犯罪將在未來一段時間內迎來高壓監管,全方位監管的階段。
和此前數次會議不一樣的是,此次會議金融委除了提出和討論了資本市場違法犯罪外,也給出了多項落實“零容忍”的舉措。
這七大舉措分別為:
一是嚴厲查處重大違法犯罪案件,加快調查、處罰、移送工作,依法從重從快從嚴懲處。
二是強化民事賠償和刑事追責力度,要加快新修訂的證券法實施細則落地,對典型重大、社會影響惡劣的個案,依法及時啟動“集體訴訟”。
三是深化退市制度改革,進一步完善退市標準,簡化退市程序,強化退市監管力度,嚴格執行退市制度,形成“有進有出、優勝劣汰”的市場化、常態化退出機制。
四是配合立法機關加快刑法修改等工作進度,進一步完善懲戒違法犯罪行為的法律制度,提高刑罰力度。
五是完善符合資本市場發展需要、有中國特色的證券執法體制機制,加強行政執法基礎制度建設,統一執法標準,規范執法行為,提高執法效率,強化專門的執法力量。
六是由證監會會同相關部門建立“打擊資本市場違法活動協調工作小組”,形成打擊資本市場違法活動合力,共同維護資本市場健康穩定。
七是加強輿論引導,多渠道、多平臺強化對重點案件的執法宣傳,向市場傳遞“零容忍”的鮮明信號,充分發揮典型案件查處的警示、教育功能,推動形成崇法守信的良好市場生態和文化。
上述七項舉措中有不少是證監會已經在落實的或者正在加強的內容,而另有一些表述是新的,市場需要注意。
如第六項舉措提到的由證監會會同相關部門建立“打擊資本市場違法活動協調工作小組”是最新的提法。這意味著將由證監會牽頭組建專門的部門來落實打擊資本市場違法活動,有了這樣一個部門的存在,打擊資本市場違法犯罪的專注度和力度以及和其他部門協調機制都將上一個檔次。
而第二項舉措中,提到對典型重大、社會影響惡劣的個案,依法及時啟動“集體訴訟”,也意味著年內集體訴訟落地的節奏會加快。
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