近期的a股牛氣沖天，投資者也熱情高漲，滬深兩市已連續(xù)3個(gè)交易日成交量突破1.5萬億元。每到牛市，違法違規(guī)的場(chǎng)外配資平臺(tái)又開始蠢蠢欲動(dòng)，卷土重來。
7月8日，證監(jiān)會(huì)曝光了258家非法從事場(chǎng)外配資的平臺(tái)及其運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)名單，其中甚至有運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)為養(yǎng)殖場(chǎng)的平臺(tái)。
證監(jiān)會(huì)提醒廣大投資者，自覺遠(yuǎn)離場(chǎng)外配資活動(dòng)，以免遭受財(cái)產(chǎn)損失。如因參與場(chǎng)外配資被騙，請(qǐng)及時(shí)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案。
場(chǎng)外配資死灰復(fù)燃：杠桿一般在2-10倍
“時(shí)隔一年，停更一年的配資號(hào)終于又開始發(fā)朋友圈了。”一位投資者這樣感慨。火熱的市場(chǎng)背景下，場(chǎng)外配資平臺(tái)又開始活躍。
在一個(gè)宣稱“旨在打造全網(wǎng)最優(yōu)質(zhì)的‘股票配資篩選平臺(tái)’，凈化行業(yè)亂象”的名為“配資頭條”的網(wǎng)站上顯示，目前全網(wǎng)配資平臺(tái)中，正常運(yùn)行的有52家，出現(xiàn)問題的有331家，停業(yè)1283家，跑路152家。
該網(wǎng)站還列出了所謂“正規(guī)配資平臺(tái)十大排名”。在這些平臺(tái)的簡(jiǎn)介中，有些宣稱自己“已有長(zhǎng)達(dá)近10年的配資服務(wù)經(jīng)驗(yàn)”，有些稱具有“完備的風(fēng)控及財(cái)務(wù)系統(tǒng)，使用的是個(gè)人dl賬戶，資金由第三方平臺(tái)支付托管，資金安全有保障”，還有的稱“由百度、阿里出身的運(yùn)營(yíng)人才，以及多位私募領(lǐng)域的資深前高管共同所組建的一個(gè)股票策略在線撮合平臺(tái)。倡導(dǎo)投資理念是為投資者提供一種均衡風(fēng)險(xiǎn)收益的資產(chǎn)配置工具，目標(biāo)是為中小股民提供炒股知識(shí)、炒股工具、資金撮合整套服務(wù)體系”。不少平臺(tái)還將知名券商、銀行、支付寶、百度等列在其合作伙伴的列表中。
配資的流程其實(shí)很簡(jiǎn)單。一般來說，用戶存入一筆風(fēng)險(xiǎn)保證金，配資平臺(tái)會(huì)分配股票賬戶，里面會(huì)有一定杠桿比例的資金，用戶可用此賬戶進(jìn)行操作投資。澎湃新聞大部分的配資平臺(tái)也會(huì)設(shè)置虧損警戒線和平倉線，一般虧損警戒線為操盤資金+保證金×50%，虧損平倉線為操盤資金+保證金金×20%。
此前，多地證監(jiān)局已經(jīng)反復(fù)警示場(chǎng)外配資的風(fēng)險(xiǎn)，也出現(xiàn)過多例場(chǎng)外配資捐款跑路的情況。2019年4月，澎湃新聞為何場(chǎng)外配資屢禁不絕？申萬宏源首席市場(chǎng)專家桂浩明撰文指出，在股市出現(xiàn)較大上漲行情時(shí)，總會(huì)有些投資者想利用杠桿，加大投資力度，盡可能多地獲取收益。由于其中一些人并不符合參與合法融資融券的條件，或者其投資標(biāo)的超越了融資融券的范圍，以及其要求的杠桿率券商無法予以滿足，這就產(chǎn)生了在場(chǎng)外配資的需求。在某種角度來說，這種基于投機(jī)與貪婪心理的需求，是很難從根本上予以抑制的。要防范場(chǎng)外配資的濫觴，需要有一套完整而嚴(yán)密的監(jiān)管系統(tǒng)。2015年監(jiān)管部門關(guān)停了場(chǎng)外接入系統(tǒng)，使得當(dāng)時(shí)流行的場(chǎng)外配資模式難以進(jìn)行，現(xiàn)在場(chǎng)外配資又有新的花樣，給監(jiān)管帶來新的挑戰(zhàn)。在當(dāng)前信息化程度不斷提高的背景下，借助技術(shù)手段，通過對(duì)投資者行為展開分析等方法，識(shí)別是否存在場(chǎng)外配資的行為，進(jìn)而加以有效地監(jiān)管，還是有可能的。
證監(jiān)會(huì)曝光258家場(chǎng)外配資平臺(tái)：持續(xù)推進(jìn)打擊常態(tài)化
7月8日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)于集中曝光了一批非法從事場(chǎng)外配資平臺(tái)名單。證監(jiān)會(huì)表示，目前，一些不法機(jī)構(gòu)或個(gè)人創(chuàng)建場(chǎng)外配資網(wǎng)站、手機(jī)APP、翻閱這258家平臺(tái)可以看到，其中有“大智彗”“同順花”等名字非常奇葩的平臺(tái)。還有一家名為“致富策略/好配資”的平臺(tái)，其運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)名稱竟然是“肥東縣石塘土元養(yǎng)殖場(chǎng)”。
證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，根據(jù)新修訂的證券法規(guī)定，證券融資融券業(yè)務(wù)屬于證券公司專營(yíng)業(yè)務(wù)，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)。場(chǎng)外配資活動(dòng)本質(zhì)上屬于只有證券公司才能依法開展的證券融資融券業(yè)務(wù)，相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人未取得相應(yīng)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)從事場(chǎng)外配資活動(dòng)的，構(gòu)成非法證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，屬于違法行為，將被依法追究法律責(zé)任。2019年11月最高人民法院發(fā)布《全國(guó)法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》，在強(qiáng)調(diào)場(chǎng)外配資違法性的基礎(chǔ)上，明確了場(chǎng)外配資合同屬于無效合同，場(chǎng)外配資參與者將自行承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。
證監(jiān)會(huì)表示，將認(rèn)真貫徹落實(shí)證券法，持續(xù)推進(jìn)打擊場(chǎng)外配資違法違規(guī)行為常態(tài)化，堅(jiān)決維護(hù)投資者利益和資本市場(chǎng)秩序。對(duì)場(chǎng)外配資活動(dòng)，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加大監(jiān)測(cè)力度，積極調(diào)查處理，及時(shí)予以曝光，嚴(yán)格依法處罰；涉嫌犯罪的，移送公安機(jī)關(guān)立案查處，依法追究刑事責(zé)任。
據(jù)證券時(shí)報(bào)報(bào)道，據(jù)監(jiān)管部門透露，相關(guān)證監(jiān)局正在配合公安機(jī)關(guān)大力查處場(chǎng)外配資平臺(tái)和機(jī)構(gòu)，目前已有數(shù)宗非法場(chǎng)外配資案件進(jìn)入司法程序。經(jīng)證券時(shí)報(bào)查詢，神牛財(cái)富APP、點(diǎn)點(diǎn)金平臺(tái)等非法配資平臺(tái)和機(jī)構(gòu)已被人民法院判決非法經(jīng)營(yíng)罪。
證監(jiān)會(huì)近期還將曝光100多家非法從事場(chǎng)外配資活動(dòng)的平臺(tái)名單。下一步，證監(jiān)會(huì)將協(xié)調(diào)配合市場(chǎng)監(jiān)管部門、網(wǎng)信部門對(duì)場(chǎng)外配資廣告、場(chǎng)外配資平臺(tái)進(jìn)行清理和關(guān)閉。
證監(jiān)會(huì)提醒廣大投資者，場(chǎng)外配資平臺(tái)均不具備證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，有的涉嫌從事非法證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，有的采用“虛擬盤”等方式涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動(dòng)。請(qǐng)廣大投資者提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，自覺遠(yuǎn)離場(chǎng)外配資活動(dòng)，以免遭受財(cái)產(chǎn)損失。如因參與場(chǎng)外配資被騙，請(qǐng)及時(shí)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案。

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