決策主力記者：黃小聰 決策主力編輯：肖芮冬
近日，隨著裁判文書網一則文書的披露，又一例“老鼠倉”浮出水面——某大型基金公司基金經理白某在管理基金時，向初中和高中的同學張某推薦股票，并同期在其管理的基金上進行相似的交易。
經法院查明，上述趨同交易5652萬元，獲利約308萬元。據此，法院判決，白某獲刑一年六個月，緩刑兩年；而該位女同學也被判一年六個月，緩刑兩年。
為女同學推薦股票
事情的開始是在2015年牛市時。
彼時股市火熱，白某和張某為初中和高中同學，白某在某基金公司擔任基金經理，張某咨詢白某后，到北京東方廣場附近的證券營業部開設了證券賬戶，開始股票交易。
開通證券賬戶后，2015年2月~11月，張某主要通過一款具有自動清空聊天記錄的聊天軟件telegram向白某咨詢應當買入或者賣出哪些個股。
經白某建議，張某先后購買或賣出了航天科技(000901)、聯絡互動(002280)、三六五網(300295)、金證股份(600446)、南天信息(000948)、泰亞股份和四維圖新(002405)等個股，而白某所管理的基金，也在同期購買或賣出推薦給張某的上述個股。
白某表示：“對向張某推薦過聯絡互動(002280)和泰亞股份的情形印象比較深刻。”2015年2月，白某對聯絡互動(002280)公司實地調研，經過調研后非常看好這只股票，回到公司后開始逐步建倉。張某在期間詢問買什么股票好，白某就推薦了這只股票，之后聯絡互動(002280)漲得很快，不到一個月時間股價就翻倍了。
同時，白某認為短期這只股票肯定會有調整，就建議張某清盤這只股票，并在自己管理的基金進行減倉，將基金持有的聯絡互動(002280)減倉了4%。
后來白某又推薦了銀之杰(300085)、南天信息(000948)、泰亞股份。張某表示：“對銀之杰(300085)的印象比較深刻，當時買了一百萬元左右，沒多久就停盤了，復盤后連續漲了幾個漲停板。”
“南天信息(000948)和泰亞股份大概買了兩百萬元左右，但這兩只股票沒怎么盈利，好像還虧錢了。”張某這樣陳述道。
趨同交易5652萬，獲利近308萬
從這些交易信息來看，白某對張某在部分個股的建議、在股價的反應上比較突出。據記者進一步了解，白某在期間對于大盤的看法也頗值得一提。
2015年6月中旬，白某認為市場已經到頂了，就建議張某清盤所有股票，同時白某也讓交易師將其管理的基金進行整體減倉。
不過，清倉股票之后，白某轉而向張某推薦基金。據張某陳述，“2015年6月，大盤行情不好了，白某建議暫時不要買入股票，不如買基金產品。7月左右，白某發了一款基金產品，我第一次買入100萬元，2015年底又買了100萬元。”
2015年11月左右，隨著大盤行情逐漸回暖，白某又向張某推薦了四維圖新(002405)、中元華電兩只股票，都買了200萬左右，白某管理的基金同步也進行了買入或賣出操作。但張某說道：“印象中這2只股票也沒怎么賺錢。”
盡管買進賣出有賺有虧，但總體來說，張某的賬戶還是賺錢的。經法院審理查明，2015年1月~2017年7月，白某利用擔任基金經理的職務便利，先后獲取股票交易情況等未公開信息，并將上述信息告知張某，暗示張某從事相關股票的交易活動。
經上海證券交易所和深圳證券交易所核算，在白某管理基金并下達交易指令期間，張某的證券賬戶在上海、深圳證券市場交易“聯絡互動(002280)”“南天信息(000948)”“三六五網(300295)”等十只股票，與上述基金發生趨同交易金額共計5651余萬元，趨同獲利共計307.69萬元。
判處有期徒刑一年六個月
值得一提的是，在法院判決之前，白某在2012年5月~2015年3月，就曾因使用肖某的證券賬戶炒股而未向公司報備，受到過行政處罰。
彼時，重慶證監局的一則行政處罰決定書顯示，白某于2011年7月入職某基金公司，在任職期間，白某和其妻子雷某共同控制肖某證券賬戶進行證券投資，但未按規定將其借用肖某證券賬戶進行證券投資的行為向基金公司申報。最終證監局決定，責令改正，并處以五萬元罰款。
而從此次的“老鼠倉”情況來看，白某在任職期間，遠遠不只是控制肖某賬戶進行投資，還利用未公開信息向同學推薦股票。
雖然張某沒有向白某提供過好處，但法院認為，白某作為基金公司從業人員，違反規定，利用職務便利獲取的內幕信息以外的未公開信息，暗示他人從事與該信息相關的證券交易活動，情節嚴重，其行為已構成利用未公開信息交易罪。
張某明知他人是利用職務便利獲取的內幕信息以外的未公開信息，并利用該信息從事與該信息相關的證券交易活動，情節嚴重，其行為已構成利用未公開信息交易罪。
據此，法院判定白某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑一年六個月，緩刑兩年，并處罰金160萬元；張某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑一年六個月，緩刑兩年，并處罰金150萬元。同時沒收張某的違法所得307.69萬元。
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