決策主力記者：楊建 決策主力編輯：蘭素英
5月8日，證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了今年首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單。
公告稱，因在科創(chuàng)板“光云科技”“金科環(huán)境”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中存在違規(guī)行為，證券業(yè)協(xié)會決定將上海迎水投資管理有限公司 以下簡稱迎水投資 旗下“迎水飛龍1號私募證券投資基金”列入股票配售對象限制名單，限制時間從2020年5月9日至2021年5月8日。去年，迎水投資旗下也有私募產(chǎn)品因打新違規(guī)被列入股票配售“黑名單”。
科創(chuàng)板打新大戶再違規(guī)
《767股票知識網(wǎng)》記者查詢光云科技和金科環(huán)境的IPO網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果時發(fā)現(xiàn)，迎水投資旗下有超過80只產(chǎn)品分別獲得了這兩大項目的新股配售，“迎水飛龍1號私募證券投資基金”均包括在內(nèi)。
對此，有私募人士表示，從兩只科創(chuàng)板新股中簽結(jié)果來看，迎水投資合計80多只產(chǎn)品獲配，而只有“迎水飛龍1號私募證券投資基金”被拉黑，可能是中簽產(chǎn)品太多，忘了交錢，所以被拉黑。
迎水投資成立于2015年6月11日，于2015年9月2日在基金業(yè)協(xié)會登記備案，旗下備案私募產(chǎn)品合計有208只。
去年7月23日，迎水投資旗下包括“迎水起航1號證券投資基金”在內(nèi)的18只私募產(chǎn)品也曾因為在科創(chuàng)板首批新股發(fā)行項目網(wǎng)下詢價過程中違規(guī)被列入新股配售“黑名單”。
開源證券近期研報指出，科創(chuàng)板發(fā)行向網(wǎng)下投資者傾斜，網(wǎng)下打新收益大幅提高。發(fā)行制度上，科創(chuàng)板提高了網(wǎng)下配售比例并大幅降低向網(wǎng)上回撥比例，使網(wǎng)下首發(fā)配售比例中值快速提高至60%，是主板/中小板/創(chuàng)業(yè)板的6倍 中值為10% 。高融資額疊加發(fā)行制度傾斜，推動科創(chuàng)板網(wǎng)下打新收益較主板/中小板/創(chuàng)業(yè)板大幅提升。
2019年7月至2020年3月，科創(chuàng)板網(wǎng)下打新實現(xiàn)總收益為818億元，超同期主板/中小板/創(chuàng)業(yè)板收益之和的6倍。科創(chuàng)板已成為網(wǎng)下打新主要的收益來源。
板塊分化將成“主旋律”
與主板/中小板/創(chuàng)業(yè)板相比，科創(chuàng)板上市標準更加寬松和多元化，且上市公司多屬于高精尖的專業(yè)領(lǐng)域，對于普通投資者來說研究難度和投資風險更高。因此在制度上明顯向?qū)I(yè)機構(gòu)投資者傾斜?？苿?chuàng)板網(wǎng)下打新不再允許個人和非專業(yè)機構(gòu)投資者參與，同時大幅提高了私募基金的準入門檻，使符合要求的C類投資者數(shù)量大幅減少。截至2020年3月底，參與科創(chuàng)板網(wǎng)下詢價且提供有效報價的投資者數(shù)量平均為320家，遠低于主板中小創(chuàng) 超過2000家 。
科創(chuàng)板對機構(gòu)投資者分類進行了調(diào)整，將企業(yè)年金基金和保險資金從B類歸為A類，另把QFII單獨設(shè)為B類，其余專業(yè)機構(gòu)投資者歸為C類，在此分類配售安排下，科創(chuàng)板五類資金獲配股數(shù)占網(wǎng)下發(fā)行股數(shù)的74%，明顯高于主板/中小板/創(chuàng)業(yè)板的64%/70%/64%。同時由于符合網(wǎng)下打新條件的C類投資者數(shù)量大幅減少，使得最終科創(chuàng)板A/B/C三類投資者平均中簽率更趨均衡。統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，科創(chuàng)板C類投資者中簽率為A/B類投資者平均中簽率的85.4%，而主板/中小板/創(chuàng)業(yè)板的這一數(shù)據(jù)分別為44.6%/31.1%/37.8%。
私募排排網(wǎng)資深研究員劉有華告訴記者，最近科創(chuàng)板行情板塊效應(yīng)明顯，但是板塊分化也非常大，其中和科技沾邊的概念股走勢較強，資金流入跡象明顯。從估值上來講，大部分個股經(jīng)過連續(xù)調(diào)整后，依舊不便宜，未來科創(chuàng)板還會維持現(xiàn)有走勢不變，分化依舊會成為科創(chuàng)板的“主旋律”，考驗投資者的選股能力。
廣發(fā)證券(000776)近期發(fā)布研報認為，打新收益率看首日溢價率，2月“牛市期”平均溢價率253.06%，遠高于歷史平均134.59%，3月以來“調(diào)整期”平均溢價率95.39%，低于歷史平均。因此科創(chuàng)板行情成為打新收益率高低的核心因子。
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