5月8日，證券業協會發布了今年首次公開發行股票配售對象限制名單。
公告稱，因在科創板“光云科技”“金科環境”新股發行項目網下申購過程中存在違規行為，證券業協會決定將上海迎水投資管理有限公司 以下簡稱“迎水投資” 旗下“迎水飛龍1號私募證券投資基金”列入股票配售對象列入限制名單。去年，迎水投資旗下也有私募產品因打新違規被列入股票配售“黑名單”。
科創板打新大戶再因違規被“拉黑”
5月8日，證券業協會發布了今年首次公開發行股票配售對象限制名單。
公告稱，根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》的規定，因在科創板“光云科技”“金科環境”新股發行項目網下申購過程中存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規定，迎水投資旗下 “迎水飛龍1號私募證券投資基金”被列入股票配售對象限制名單，限制時間從2020年5月9日至2021年5月8日。
《767股票知識網》記者查詢光云科技和金科環境的IPO網下初步配售結果及網上中簽結果時發現，迎水投資旗下有超過80只產品分別獲得了這兩大項目的新股配售，“迎水飛龍1號私募證券投資基金”均包括在內。
對此，有私募人士調侃道，從兩只科創板新股中簽結果來看，上海迎水投資合計80多只產品獲配，而只有“迎水飛龍1號私募證券投資基金”被拉黑，可能是中簽產品太多，忘了交錢，所以被拉黑。
迎水投資成立于2015年6月11日，于2015年9月2日在基金業協會登記備案，旗下備案私募產品合計有208只。公司的法定代表人、董事長、總經理為盧高文，他也是投資決策委員會主任，盧高文曾供職于中國金融期貨交易所。
去年7月23日，迎水投資旗下包括迎水起航1號證券投資基金在內的18只私募產品也曾因為在科創板首批新股發行項目網下詢價過程中違規被列入新股配售“黑名單”。
科創板成網下打新主要收益源；業內稱收益關鍵靠選股
開源證券近期研報指出，科創板發行向網下投資者傾斜，網下打新收益大幅提高。發行制度上，科創板提高了網下配售比例并大幅降低向網上回撥比例，使網下首發配售比例中值快速提高至60%，是主板/中小板/創業板的6倍 中值為10% 。高融資額疊加發行制度傾斜，推動科創板網下打新收益較主板/中小板/創業板大幅提升。
2019年7月至2020年3月，科創板網下打新實現總收益818億元，超同期主板/中小板/創業板收益之和的6倍。科創板已成為網下打新主要的收益來源。
與主板/中小板/創業板相比，科創板上市標準更加寬松和多元化，且上市公司多屬于高精尖的專業領域，對于普通投資者來說研究難度和投資風險更高。因此在制度上明顯向專業機構投資者傾斜。科創板網下打新不再允許個人和非專業機構投資者參與，同時大幅提高了私募基金的準入門檻，使符合要求的C類投資者數量大幅減少。截至2020年3月底，參與科創板網下詢價且提供有效報價的投資者數量平均為320家，遠低于主板中小創 超過2000家 。
科創板對機構投資者分類進行了調整，將企業年金基金和保險資金從B類歸為A類，另把QFII單獨設為B類，其余專業機構投資者歸為C類，在此分類配售安排下，科創板五類資金獲配股數占網下發行股數的74%，明顯高于主板/中小板/創業板的64%/70%/64%。同時由于符合網下打新條件的C類投資者數量大幅減少，使得最終科創板A/B/C三類投資者平均中簽率更趨均衡。統計數據表明，科創板C類投資者中簽率為A/B類投資者平均中簽率的85.4%，而主板/中小板/創業板的這一數據分別為44.6%/31.1%/37.8%。
私募排排網資深研究員劉有華告訴記者，科創板最近行情的走勢，板塊效應明顯，但是板塊分化也非常大，其中和科技沾邊的概念股走勢較強，資金流入跡象明顯。從估值上來講，大部分個股經過連續的調整之后，依舊不便宜，我認為未來科創板還會維持現有走勢不變，分化依舊會成為科創板的主旋律，考驗投資者的選股能力。
廣發證券(000776)近期發布研報認為，打新收益率看首日溢價率，2月“牛市期”平均溢價率253.06%，遠高于歷史平均134.59%，3月以來“調整期”平均溢價率95.39%，低于歷史平均。因此科創板行情成為打新收益率高低的核心因子。
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