創業板注冊制改革拉開序幕。為完善創業板市場多空平衡機制，深交所聯合中證金融、中國結算，對創業板轉融通機制進行了優化。
4月27日晚間，上述監管機構聯合下發了《深圳證券交易所、中國證券金融股份有限公司、中國證券登記結算有限責任公司發布創業板轉融通證券出借和轉融券業務特別規定 征求意見稿 》 以下簡稱《特別規定》 。針對目前轉融通業務存在的券源少、效率低等問題進一步作出優化。
《767股票知識網》記者對于創業板轉融通、轉融券業務的一些優化要點進行如下梳理。
1、哪些市場主體可以成為出借人、借入人？
答：符合條件的公募基金、社保基金、保險資金等機構投資者，以及參與創業板發行人首次公開發行的戰略投資者、網下投資者可以成為出借人。
符合以下條件的證券公司，可以作為借入人參與轉融券業務： 一 具有融資融券業務資格并已開通轉融通業務權限； 二 業務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案； 三 技術系統準備就緒； 四 中國證券金融公司規定的其他條件。
2、哪些證券可以進行出借、借入？
答：證券出借的標的證券范圍，與可融券賣出的標的證券范圍一致。可通過約定申報和非約定申報方式參與證券出借的證券類型包括:
一 無限售流通股； 二 戰略投資者配售獲得的在承諾的持有期限內的股票； 三 網下投資者配售獲得的在承諾的持有期限內的股票； 四 符合規定的其他證券。
轉融券業務的標的證券名單，由中國證券金融公司根據市場狀況確定，并在每一交易日開市前公布。
3、出借、借入期限是多久？
主板股票出借只有3天、7天、14天、28天、182天五個檔次，《特別規定》推出市場化約定申報方式，對創業板股票通過約定申報方式參與證券出借的，證券出借期限可在1天至182天的區間內協商確定。
4、轉融券申報、轉融通出借申報時間？
每個交易日的9:15至11:30、13:00至15:00。約定申報當日有效。未成交的申報，15:00前可以撤銷。
5、出借、借入申報數量？
對于轉融通出借業務來說，約定申報方式的申報數量應當符合以下規定:
一 單筆申報數量應當為100股 份 的整數倍；
二 最低單筆申報數量不得低于1000股 份 ，最大單筆申報數量不得超過1000萬股 份 。
借入人以約定申報方式和非約定申報方式提交的轉融券申報指令都應當符合這一規定。
不過對于轉融通出借業務來說，非約定申報方式的申報數量應當符合 一 單筆申報數量應當為100 股 份 的整數倍； 二 出借人最低單筆申報數量不得低于1000股 份 ，最大單筆申報數量不得超過1000萬股 份 ； 三 中國證券金融公司最低單筆申報數量不得低于1000股 份 ，最大單筆申報數量不得超過1億股 份 。
6、《特別規定》提高了約定申報交易效率
約定申報由現行的盤后成交、非擔保交收、借入次日方可融券賣出，優化為盤中實時撮合成交、實時調整賬戶可交易余額、擔保交收，實現證券公司借入股票的當日可以供客戶融券賣出。
7、《特別規定》明確了業務風險防控措施
一是防范個股及全市場的極端市場風險，明確深交所、中證金融可以暫停單只或全部標的股票的證券出借和轉融券業務；二是維護市場公平，明確禁止戰略投資者、網下投資者與關聯方合謀，提前鎖定收益或進行任何形式的利益輸送。
8、為業務發展提供配套機制，預留制度空間
根據《特別規定》，中證金融提供信息交互平臺，出借人、借入人可以通過信息交互平臺發布出借意愿、借入意愿等信息，另外將單筆申報數量上限由100萬股提高至1000萬股，同時將申報下限由1萬股下調至0.1萬股；三是明確經中國證監會批準后，證券公司可將借入股票用于做市與風險對沖。
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