中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京4月23日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站4月22日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（〔2020〕57號(hào)）顯示，經(jīng)查，劉宇清在擔(dān)任恒泰證券股份有限公司北京廣安路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，違規(guī)為客戶之間的融資以及出借證券賬戶提供中介和其他便利。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條第（六）項(xiàng)、第二十七條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第（八）項(xiàng)、第五十四條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對(duì)劉宇清（身份證號(hào)：110111********8612）采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，自決定書(shū)作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。
恒泰證券股份有限公司于1998年12月28日在內(nèi)蒙古自治區(qū)工商行政管理局登記成立。法定代表人龐介民，公司經(jīng)營(yíng)范圍包括許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目：無(wú)一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目：證券自營(yíng)；代理證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)等。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，當(dāng)事人劉宇清2016年7月1日在恒泰證券股份有限公司登記注冊(cè)一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)崗位。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：
（一）替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；
（二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；
（三）與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾；
（四）采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶； [1]
（五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；
（六）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；
（七）為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；
（八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；
（九）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條規(guī)定：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對(duì)違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對(duì)違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。
《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條規(guī)定：證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：
（一）向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)；
（二）拒絕配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)；
（三）擅離職守；
（四）1年內(nèi)累計(jì)3次被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照本辦法第五十一條的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)管談話；
（五）累計(jì)3次被自律組織紀(jì)律處分；
（六）累計(jì)3次對(duì)公司受到行政處罰負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；
（七）累計(jì)5次對(duì)公司受到紀(jì)律處分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。
《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十四條規(guī)定：自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何證券公司不得聘用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（劉宇清）
〔2020〕57號(hào)
關(guān)于對(duì)劉宇清采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定
劉宇清：
經(jīng)查，你在擔(dān)任恒泰證券股份有限公司北京廣安路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，違規(guī)為客戶之間的融資以及出借證券賬戶提供中介和其他便利。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條第（六）項(xiàng)、第二十七條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第（八）項(xiàng)、第五十四條的規(guī)定，我局決定對(duì)你（劉宇清，身份證號(hào)：110111********8612）采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，自決定書(shū)作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。
如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局
2020年4月20日

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