決策主力編輯：胡玲
近日，安徽證監(jiān)局公布一則行政處罰決定書，當(dāng)事人合肥正瑞儲(chǔ)能科技有限公司 以下簡(jiǎn)稱正瑞儲(chǔ)能 非法借用他人賬戶從事證券交易，安徽證監(jiān)局經(jīng)過立案調(diào)查、審理，對(duì)正瑞儲(chǔ)能采取責(zé)令改正，給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。
經(jīng)查明，正瑞儲(chǔ)能違法事實(shí)如下：
“李某建”證券賬戶于2018年6月4日開立于國(guó)元證券(000728)合肥凱旋大廈營(yíng)業(yè)部 屬網(wǎng)上自助開戶 。“葉某武”證券賬戶于2018年6月5日開立于國(guó)元證券(000728)合肥凱旋大廈營(yíng)業(yè)部 屬網(wǎng)上自助開戶 。
經(jīng)查，“李某建”“葉某武”兩個(gè)賬戶自開立后至調(diào)查日僅交易過“國(guó)軒某科”一只股票，在買賣時(shí)點(diǎn)和交易風(fēng)格上具有高度相似性，并且賬戶資金全部來源于正瑞儲(chǔ)能，賬戶交易盈虧由正瑞儲(chǔ)能承擔(dān)。上述賬戶交易由正瑞儲(chǔ)能董事長(zhǎng)進(jìn)行決策，主要操作人員為正瑞儲(chǔ)能員工。
截至調(diào)查日，正瑞儲(chǔ)能借用“葉某武”“李某建”賬戶交易“國(guó)軒某科”，累計(jì)買入235.23萬(wàn)股，金額3584.58萬(wàn)元；累計(jì)賣出145.03萬(wàn)股，金額2170.47萬(wàn)元；共計(jì)虧損178.29萬(wàn)元。
上述違法事實(shí)，有相關(guān)賬戶資料、資金轉(zhuǎn)賬記錄、交易數(shù)據(jù)、相關(guān)當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
安徽證監(jiān)局認(rèn)為，正瑞儲(chǔ)能上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述情形。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定：責(zé)令正瑞儲(chǔ)能改正，給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。
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