本報震驚金融圈的華創證券“電話門”終于有了調查結果。
3月27日，貴州證監局發布監管措施決定書，認為華創證券在開展證券投資咨詢業務中，存在從業人員合規管理不到位、研究所管理流程存漏洞、合規部門未有效履行職責，要求華創證券在30日內提交整改報告。另外，對于涉事的華創證券傳媒行業首席分析師潘某，則被禁止在3年內從事與證券、期貨投資咨詢業務相關的職務。3月27日，證監會有關負責人稱，整個證券行業應當華創證券此次事件為誡，對照自查自省，恪守職業道德，注重合規內控。
2月19日，華創證券在召開的一場電話會議中，自稱邀請到星期六旗下的遙望科技的運營總監“陳總”作為專家進行行業分享。在提問環節，遙望科技董秘打進電話直接戳穿了該專家的虛假身份。真正讓遙望科技以及馬超冒火的是，此類事情在今年1月已經發生過一次。
《中國經營報》在北京天相投顧公司董事長林義相看來，此事必須關注到的一個問題在于，華創證券的分析師未能遵守投資分析規范，伙同沒有證券投資咨詢資格非本機構員工，向電話會議中的客戶提供了虛假的上市公司信息。而虛假消息，比夸大和誤導的問題更為嚴重。
華創證券暴露出的員工合規管理漏洞并非只此一例。中國裁判文書網公布的一則華創證券和前員工的勞動報酬糾紛判決，亦顯示出其員工管理上的問題。
判決顯示，華創證券前員工吳某，2016年10月入職華創證券投資銀行部，在2017年1月26日任創新金融部負責人，月基本工資為3萬元，2017年4月起上調為4.8萬元。2018年3月起，吳某因與華創證券高層存在糾紛，持續曠工了108天。隨后吳某將華創證券北京分公司告上法庭，要求支付月工資和解決賠償金合計52.8萬元。
在吳某曠工期間，華創證券要求其到崗上班，處理負責的江蘇保千里視像科技集團（以下簡稱“保千里”）2016年公司債券、深圳市一體投資控股集團（以下簡稱“一體投資”）2016年可交換債的風險排查處理工作，吳某予以拒絕。
據了解，證券公司作為中介機構，在證券發行債券之后需要在存續期內進行持續的跟蹤排查。那么，為什么吳某能夠持續曠工這么久，并且還不按照程序完成其債券發行工作？
巧合的是，這兩只債券都出現了暴雷。其中保千里重造假，債券違約；一體投資的可交換債也違約，并且一體投資違規將出質股票解押并轉讓且未披露，亦未及時披露新增借款超凈資產20%的重大事項。
2019年，江蘇證監局發布警示函，提到華創證券未能對保千里實際控制人對外投資信息進行核查，亦未對部分大額其他應收款的形成原因、構成內容進行核查，未能勤勉盡責并保持應有的執業謹慎。
2019年11月，華創證券計劃收購太平洋證券股份股權，有望成為太平洋證券第一大股東，此舉也被視為中小券商“抱團取暖”的典型。在經歷了“電話門”之后，華創證券又將如何解決其合規管理和內控問題？本報

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