券商股東將所持股份100%質押，這家券商竟然毫不知情，因此要付出代價。
自去年7月份監管出臺《證券公司股權管理規定》后，強化股東監管就成為重要的監管方向。日前北京證監局下發的監管函顯示，國都證券第九大股東竟然“踩踏”紅線，在股權管理規定出臺后仍然將所持證券公司股權100%進行質押，且這部分股權已于今年1月份解禁。
上述國都證券股東為其違規質押行為，收到了北京證監局責令改正的監管函；同日，國都證券因對另一股東質押公司全部股票行為不知情，時隔9個月之后才在監管問詢之下向上報告，被責令改正。
國都證券24日晚間發公告稱，公司經營、財務一切正常，會加強內控體系建設，全面梳理股權管理工作業務流程，努力做好股權管理相關工作。
券商中國國都證券因對股東質押全部股票不知情而受罰
3月23日，北京證監局發布兩份行政監管措施決定書，劍指國都證券股權質押業務不合規。
北京證監局下發的一份監管函指向國都證券股東的違規質押行為。經查，泰豪創業投資集團于2019年9月11日質押了所持國都證券100%股權。該行為違反了《證券公司股權管理規定》關于券商股東在鎖定期滿后質押股權比例不能超過50%的相關規定。
就在今年1月份，國都證券有7.89億股限售股解禁，占公司總股本的13.54%。其中深圳市華融泰資產管理有限公司所持2.2億公司股份悉數獲得解禁，占國都證券總股本比例為3.7736%。
券商中國北京證監局在同日下發的監管函中，決定對國都證券采取責令改正的行政監管措施，因其對股東質押所持公司全部股票不知情。據監管函，深圳市華融泰資產管理有限公司于2019年1月11日質押所持國都證券全部股權，但是國都證券對此不知情，直到監管問詢后，國都證券才向監管報告相關質押情況，此時距離股東實施質押行為已過去9個月。
北京證監局認為，這反映出國都證券內部控制不完善，根據相關管理條例，決定對國都證券采取責令改正的行政監管措施。監管要求國都證券完善內部控制，做好股權管理工作。
上市券商整體質押比例均低于50%
去年7月份，證監會發布修訂后的《證券公司股權管理規定》，第26條規定顯示，“證券公司股東在股權鎖定期內不得質押所持證券公司股權。股權鎖定期滿后，證券公司股東質押所持證券公司的股權比例不得超過所持該證券公司股權比例的50%。”
德恒律師事務所認為，在《股權管理規定》出臺之前，監管對證券公司股權質押管理較為寬松。本次出臺的《股權管理規定》將股權質押比例限制在股東所持股權的50%以內，該規定將有利于證券公司股權穩定、強化股東監管。
股權質押是上市公司股東常用的緩解流動性難題的手段，但若約束力不強，也曾上市公司股東利用該業務進行“套利”的案例；同時，若市場出現大幅度波動，上市公司也可能會因為公司股東的質押行為而出現控制權變更的情況。
在國都證券股東超比例質押之前，已有券商股東通過貸款置換的方式來保證合規。2019年末，錦龍股份發布公告，為置換公司以中山證券股權提供質押擔保的貸款，降低公司質押的中山證券股權比例，從而滿足《證券公司股權管理規定》關于股權質押比例的要求，公司董事會向平安銀行廣州分行和東莞信托分別貸款不超過9億元和10億元。
券商中國國都證券董事長任職資格至今未批復
2017年12月份，在國都證券原董事長王少華“失聯”半年后，國都證券董事翁振杰開始代行董事長職責。彼時，國都證券提示稱，翁振杰擔任國都證券董事長的任職資格尚需中國證券監管機構核準，經核準后方正式任職。
翁振杰同時還擔任重慶國際信托董事長、首席執行官，而重慶國際信托是國都證券的第七大股東。
北京證監局官網顯示，國都證券于2018年1月23日提交了翁振杰得董事長任職資格，2018年2月12日監管決定受理，但目前翁振杰的董事長任職資格依然沒有核準。北京證監局表示，2018年4月16日，國都證券延期反饋。另外，公司監事王桂花的任職資格也在彼時前后被提交，但是依然處于延期反饋的狀態。
就在2019年12月4日，國都證券股份有限公司第一屆董事會第二十七次會議上，翁振杰以董事身份擔任會議主持人。國都證券解釋，鑒于公司擬任董事長翁振杰董事的任職資格尚在監管部門審批過程中，為簡化決策程序，提高工作效率，授權翁振杰董事召集并主持下一次董事會會議，在其擔任公司董事長的任職資格獲得證券監管部門核準時本次授權自動終止。
不過，就在本月開始，證監會實施簡政放權，董事、監事、高級管理人員任職資格已由核準制改為事后備案制，這就意味著公司內部董事會任命后，董監高即可正式履職。這也意味著，翁振杰可以以國都證券董事長身份履職。
不過證監會也表示，有關行政審批項目取消后，證監會將加大事中檢查、事后稽查處罰力度，進一步加強對投資者的保護和有關業務活動的監督管理。
另值得一提的是，今年1月15日，國都證券發布了2019年度未經審計財務報表公告，全年營業總收入為13.97億元，同比增幅177%；凈利潤為5.39億元，大幅扭虧。其中自營收入合計6.16億元，占營收比例44%，對業績貢獻頗大。

以上是767股票知識網小編幫你收集整理關于“[股票大盤走勢圖]100%股權遭股東質押，國都證券竟長達9個月毫不知情，監管罰單來了”的具體內容，了解更多[股票大盤走勢圖]，請關注767股票知識網！