中國基金報(bào)莫伸手，伸手必被捉。
一個(gè)是公募基金經(jīng)理、一個(gè)是私募老總，倆人相互推票、一起去調(diào)研，用臨時(shí)手機(jī)號(hào)碼交流股票實(shí)況，趨同買入金額達(dá)8億，獲利近5000萬。這期間這只私募基金業(yè)績半個(gè)月飆升，成為當(dāng)年的私募亞軍。最終，兩人雙雙入獄，這家私募也已經(jīng)被注銷私募基金管理人備案登記。

老鼠倉獲利近5000萬
公募研究總監(jiān)、私募老總?cè)氇z
近期，中國裁判文書網(wǎng)上公開的一份上海高院刑事判決書讓昔日一則“老鼠倉”案件落下帷幕。
“老鼠倉”的主角一個(gè)是私募老總，另一個(gè)是公募基金的基金經(jīng)理、研究總監(jiān)，兩人經(jīng)常深度交流股票信息，趨同買入金額達(dá)8億元，最終獲利4619萬元。“老鼠倉”中牽涉的那只私募基金，一度登頂當(dāng)年的“私募亞軍”。
判決書中披露，2009年4月至2013年2月間，云騰投資姜維君頻繁與時(shí)任泰信藍(lán)籌精選股票型基金經(jīng)理的柳菁交流股票投資信息，柳菁在明知姜維君經(jīng)營股票投資業(yè)務(wù)，仍利用職務(wù)便利將獲取未公開信息泄露給姜維君，或聽從姜維君的意見使用泰信藍(lán)籌基金的資金買賣特定股票，姜維君則使用控制的股票賬戶進(jìn)行趨同交易。
經(jīng)審計(jì)，在上述時(shí)間段內(nèi)姜維君控制的“楊某”、“金某2”、“葉某”證券賬戶及“云騰一期”私募基金賬戶與泰信藍(lán)籌基金賬戶同步買入且同步賣出股票76只，趨同買入金額人民幣7.99億余元，趨同賣出金額6.08億余元，非法獲利4619.02萬余元。
在一審判決中，法院以利用未公開信息交易罪分別判處姜維君有期徒刑六年六個(gè)月，并處罰金人民幣四千萬元；被柳菁有期徒刑四年六個(gè)月，并處罰金人民幣六百二十萬元。
之后二人均提起上訴，請求從輕或減輕處罰。
上海市人民檢察院認(rèn)為，姜維君一審期間檢舉揭發(fā)他人犯罪經(jīng)查證不屬實(shí)或尚無查證結(jié)果，不構(gòu)成立功。二審期間檢舉揭發(fā)他人詐騙犯罪經(jīng)查證屬實(shí)，構(gòu)成立功；檢舉揭發(fā)他人職務(wù)犯罪尚無查證結(jié)果，不構(gòu)成立功。姜維君、柳菁二審期間又退出部分違法所得。
最終二審判決姜維君犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑五年九個(gè)月，并處罰金人民幣四千萬元。柳菁犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣六百二十萬元。
一起去調(diào)研用臨時(shí)手機(jī)號(hào)實(shí)時(shí)交流股票狀況
一起去調(diào)研、互相推票，從審判透露的細(xì)節(jié)來看，涉案兩人的股票投資交流可謂頻繁密切。
根據(jù)柳菁供述，2009年4月至2013年2月間，柳菁與姜維君關(guān)于股票投資頻繁交流。他們之間有時(shí)在聚會(huì)時(shí)交流，更多是通過電話交流，公募基金經(jīng)理在上班期間固定的手機(jī)要上交，柳菁就買了一些臨時(shí)手機(jī)號(hào)碼及時(shí)與姜維君交流股票的實(shí)時(shí)狀況。
姜維君經(jīng)常向柳菁打聽股票情況，包括“海南海藥”、“重慶路橋”等十余只股票，柳菁讓公司調(diào)研員進(jìn)行調(diào)研，會(huì)及時(shí)跟姜維君反饋調(diào)研結(jié)論。姜維君通過向她咨詢，既能掌握第一手的股票信息，還能從交流中判斷出她控制的藍(lán)籌基金的投資計(jì)劃。
柳菁印象最深刻的是“海南海藥”。姜維君向她詢問這只股票后，她就馬上聯(lián)系研究員調(diào)研。研究員反饋情況不錯(cuò)，她就用掌管的藍(lán)籌基金買了很多，也把調(diào)研結(jié)果及時(shí)告訴了姜維君，姜從他們之間的交流能夠判斷出泰信藍(lán)籌基金會(huì)投資。之后，她還帶研究員和姜維君一起去該上市公司考察，他們都認(rèn)為該股票很有投資潛力，就一直關(guān)注并交流該股票。她后來聽從研究員的建議，集中拋售了該股票，也及時(shí)告訴了姜維君。
另外，姜維君也向她推薦股票，她會(huì)讓調(diào)研員進(jìn)行調(diào)研，調(diào)研結(jié)論也會(huì)及時(shí)向姜反饋，并在投資之前一般會(huì)再次征求姜的意見。購買了姜維君推薦的股票后，她會(huì)經(jīng)常跟姜溝通該股票的各種信息。通過這些交流，姜維君能夠判斷出她控制的藍(lán)籌基金的投資動(dòng)向。
根據(jù)柳菁前夫的供述，他經(jīng)常聽到柳菁和姜維君打電話，通話時(shí)間很長，內(nèi)容基本是在討論股票。他們談?wù)摴善眱?nèi)容很深入，對個(gè)股有很深的剖析，并且會(huì)談及各自的投資思路，談及個(gè)股時(shí)會(huì)交流可否買入或賣出某只股票。兩人之間通話以姜維君主動(dòng)打給柳菁的情況比較多。
曾經(jīng)的私募亞軍原來是“老鼠倉”助力
云騰投資曾經(jīng)因?yàn)闃I(yè)績“異軍突起”而名噪一時(shí)。
私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，云騰一期2012全年突出，取得亞軍。然而，這個(gè)亞軍來的沒有絲毫鋪墊，就在當(dāng)年年底的半個(gè)月凈值突然拉升。2012年12月13日，云騰一期的單位凈值尚在0.7844元，而到了2012年12月31日，凈值迅速躍升至1.0074元。
而現(xiàn)在復(fù)盤來看，這段時(shí)間正是在“老鼠倉”操作期間。
云騰投資共發(fā)行了兩個(gè)私募產(chǎn)品，其中“興業(yè)信托·云騰一期”于2011年3月發(fā)行至2016年3月結(jié)束，發(fā)行規(guī)模1.5億元。
根據(jù)判決書中所稱，“云騰一期”私募基金證券賬戶雙向趨同交易的股票買入金額4.22億余元，賣出金額2.82億余元，獲利1,006萬余元。
還有證人管某、季某、李某的證言證明，“云騰一期”前期收益率不好，后來逐漸有所起色。
云騰投資已被注銷私募管理人
資料顯示，云騰投資成立于2010年12月，備案于2015年4月，注冊資本1000萬元，設(shè)立之初法定代表人為姜維君的老婆張某。
在協(xié)會(huì)的機(jī)構(gòu)誠信信息中，云騰投資顯示為異常機(jī)構(gòu)，原因是未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)兩次及以上；未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。另外還有管理人無管理基金規(guī)模、私募證券基金管理人的高管人員無基金從業(yè)資格等風(fēng)險(xiǎn)提示。
有報(bào)道稱，云騰投資風(fēng)格上屬于價(jià)值投資和民間游資派的結(jié)合，公司管理層來自民間，具有多年游資操盤經(jīng)驗(yàn)，研究團(tuán)隊(duì)則多來自機(jī)構(gòu)。
2019年5月，云騰投資被列入中基協(xié)第27批疑似失聯(lián)私募名單，2019年12月底，中國證券投資基金協(xié)會(huì)公布了注銷第十二批公式期滿三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)的失聯(lián)機(jī)構(gòu)私募基金管理人登記的名單，上海云騰投資管理有限公司赫然在列。
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