根據新《證券法》，自2020年3月1日起，證券公司部分行政審批項目取消或調整，具體來看：
一是證監會及其派出機構不再受理行政相對人提起的新《證券法》取消的證券公司行政審批項目；二是財務顧問機構從事證券服務業審批取消，改為事后備案管理，具體以發布的相關規則為準；三是授權證券業協會對證券業從業人員實施事后登記管理，具體方案由證券業協會制定并報證監會備案后執行。
新證券法實施后改為事后備案的重要審批項目包括：第一，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構審批；第二，證券公司董事、監事、高級管理人員任職資格核準；第三，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構審批，均改為事后備案管理。
行業人士表示，券商的多項行政審批事項改為事后備案管理意義重大，讓很多行為更為自主，提高效率。
利好一：券商設立、收購或者撤銷分支機構改為事后備案管理
具體來看，證券公司設立、收購境內分支機構的，應當自完成工商設立（或變更）登記之日起 5 個工作日內向分支機構所在地證監會派出機構提交相應材料，并抄報公司住所地證監會派出機構。
證券公司設立、收購或者撤銷分支機構審批備案情況包括以下幾項：營業場所基本情況、崗位設置、人員配備（含從業經歷）、制度及信息系統建設情況；分支機構營業執照副本復印件；公司內部決策文件及授權分支機構經營范圍文件；分支機構負責人符合任職條件的證明；營業場所所有權或者使用權證明；合規總監出具的公司符合相關要求的意見。
證券公司收購分支機構的，還應當提交收購分支機構的許可證正副本原件、收購協議、最近 3 年合規運行情況及經營管理情況說明，收購分支機構客戶處理、員工安置、系統銜接等方面的說明，在證監會指定報刊上的公告證明。
證券公司撤銷境內分支機構，應當妥善處理分支機構客戶資產，結清分支機構業務并終止經營活動，并自完成上述工作之日起 5 個工作日內向分支機構所在地證監會派出機構提交下列材料，并抄報公司住所地證監會派出機構。
撤銷境內分支機構備案情況說明包括：公司內部決策文件；關于處理分支機構客戶資產、結清證券業務并終止經營活動情況的說明；在證監會指定報刊上的公告證明；合規總監出具的公司符合相關要求的意見。證監會派出機構應當依法審慎履職，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構符合《證券公司分支機構監管規定》相關規定的，為其頒（換）發或者注銷許可證，發現不符合規定的，應當責令改正。
新設、撤銷、收購分支機構是證券公司非常多見的業務布局行為，改為事后備案管理后，券商在滿足相應監管要求下自主進行新設、撤銷或是收購，將極大提升券商業務效率。
利好二：券商任命董監高，改為事后備案管理
證券公司董事、監事、高級管理人員任職資格核準也改為事后備案管理。具體來看，證券公司任命董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起 5 個工作日內向公司住所地證監會派出機構提交相應材料。
備案情況說明包括：公司決定文件及相關決議；相關人員符合任職條件的證明文件；相關人員簽署的誠信經營承諾書；高級管理人員職責范圍說明。符合任職條件的證明文件包括：任職情況登記表，身份、學歷、學位證明，最近 3 年個人誠信情況說明，最近 3 年曾任職單位的鑒定意見；董事、監事還需提交證券公司或股東單位的推薦意見；高級管理人員還需提交符合證券從業條件的證明文件；高級管理人員、董事長類人員還需提交 2名推薦人的書面推薦意見、資質測試合格證明、最近 3 年擔任主要負責人的還應當提交離任審計報告。
過往券商實操來看，新任董監高，要待拿到監管資格審批文件后，方可入職，新法下的調整，在合規前提下，將大大提高券業的人事任免效率。
利好三：境外設立、收購或者參股證券經營機，改為事后備案管理
證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構應當自公司董事會決議或其他相關決議通過 5 個工作日內向證監會提交備案情況說明。具體包括關于公司資本充足情況、風險控制指標模擬測算情況說明及《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》第十條規定的第二至九項文件。
證監會機構部應當依法審慎履職，發現證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構不符合《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》相關規定的，應當責令改正。
此外，證監會派出機構應當依法審慎履職，發現相關人員不符合《證券法》《證券公司監督管理條例》及證監會相關規定的，應當責令限期更換。
兩大從嚴：從兩融到保薦機構注冊納入業務范圍審批
本次調整的重大變化在于，證監會將保薦機構注冊、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務審批納入證券公司業務范圍審批。
此外，還將審批項目名稱進行了調整。
原項目名稱為“證券公司變更業務范圍、增加注冊資本且股權結構發生重大調整、減少注冊資本、變更持有 5%以上股權的股東、實際控制人、變更公司章程重要條款及合并、分立審批”，調整后的項目名稱為，“證券公司變更業務范圍、變更主要股東或者公司的實際控制人及合并、分立審批”，取消審批的情形改為事后備案管理。
證監會明確要求，證券公司變更注冊資本或股權相關事項不涉及變更主要股東、公司實際控制人的，應當自完成工商變更登記之日起（依法不需辦理工商變更登記的，自相關確權登記之日起）5 個工作日內向住所地證監會派出機構備案，提交《關于實施〈證券公司股權管理規定〉有關問題的規定》規定的基本類文件、主體資格類、專項類文件。
證券公司變更公司章程，應當自公司股東（大）會通過后 5 個工作日內向住所地證監會派出機構提交備案情況說明（包含章程條款變更原因、內容及新舊對照表）、股東（大）會決議和相關議案。證券公司變更公司章程條款，涉及變更公司名稱的，還應當提交名稱預核準通知書；涉及設立非證券業務子公司的，還應當提交關于公司資本充足情況及風險控制指標模擬測算情況說明,同時抄報子公司住所地證監會派出機構；涉及跨轄區遷址的，證券公司應當同時抄報遷入地證監會派出機構。證券公司通過子公司增加或減少業務范圍，應當依法向證監會報批。

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