1月9日，東興證券(601198) 披露了一則公告。公告顯示，因公司與汕頭市澄海區滬美蓄電池有限公司 以下簡稱“滬美蓄電池” 質押式證券回購糾紛，請求法院判令滬美蓄電池清償融資款本金1.8億元，并支付相應利息、違約金及實現債權的費用，法院已于2020年1月7日立案受理。
資本邦從公告獲悉，2016年11月，東興證券(601198) 代資產管理計劃 與汕頭市澄海區滬美蓄電池有限公司簽署股票質押回購交易相關協議，汕頭市澄海區滬美蓄電池有限公司將持有的猛獅科技(002684)質押給公司，汕頭市澄海區滬美蓄電池有限公司未按約定補充質押或提前購回，構成違約。
東興證券(601198)稱，公司作為資產管理計劃的管理人，按照《資產管理合同》約定，在合法合規的范圍內處理相關事務，該資產管理計劃對債務人的債權權益實際歸屬于委托人所有，故本案件的最終訴訟結果由委托人實際承受。根據《資產管理計劃合同》約定，公司自有資金在本項目中的可能損失以出資余額2603.66萬元為限 公司已將該出資余額全額計提損失 ，鑒于訴訟尚未審結，暫無法預計具體影響。
接連“踩雷”，東興證券(601198)漫漫“討債路”
半年報顯示，截至2019年6月30日，東興證券(601198)累計共涉及四起與股票質押糾紛有關的案件，其中一起已經有判決結果，一起等待判決，一起審理中止，另外一起已被受理。
——2016年5月17日，北京弘高中太投資有限公司 以下簡稱“弘高中太” 與東興證券(601198)簽訂《股票質押式回購交易業務協議》，質押弘高創意(002504) 1,338萬股的限售股，融資期限兩年。
該筆業務存續期間，上市公司弘高創意(002504)于 2017年5月2日因2016年度財務報告被審計機構出具了無法表示意見的審計報告，被交易所實行“退市風險警示”特別處理，股票簡稱由“弘高創意(002504)”變更為“*ST弘高”。依據雙方協議約定，弘高中太應當提前購回或者采取履約保障措施。經公司多次通知、協商，弘高中太并未提前購回或采取有效的履約保障措施。
2019年1月7日，東興證券(601198)收到北京市第二中級人民法院作出的《民事判決書》 2018 京02民初349號 ，判決弘高中太于判決生效之日起10日內償還公司融資款本金1.25億元，并給付融資款期內利息、違約金及實現債權的費用。
根據定向資產管理合同約定，公司作為管理人代表定向資產管理計劃于2018年8月21日向北京市高級人民法院提起訴訟，起訴定向計劃出資的股票質押式回購業務資金融入方及其相關擔保方違反《東興證券(601198)股份有限公司股票質押式回購交易業務協議》，案由為質押式證券回購糾紛。
東興證券(601198)請求法院判令被告上海融屏信息科技有限公司清償融資欠款本金4.92億元，并支付相應利息、違約金及實現債權的費用合計3098.94萬元;葉振、魏淑、林斌對公司向上海融屏信息科技有限公司所主張的全部債權承擔連帶保證責任;公司對杭州樓舜投資管理合伙企業 有限合伙 、杭州云舜投資合伙企業 有限合伙 、杭州昭舜投資管理合伙企業 有限合伙 、杭州恩尚投資管理合伙企業 有限合伙 、杭州椒圖投資管理有限公司、杭州拓際投資管理合伙企業 有限合伙 、杭州麥沃投資管理合伙企業 有限合伙 、杭州際彤投資管理合伙企業 有限合伙 、杭州麥心投資管理合伙企業 有限合伙 、浙江東融股權投資基金管理有限公司、孫欣質押給公司的合伙企業份額及孳息的折價、拍賣或者變賣所得價款在訴訟請求的債權范圍內享有優先受償權。
——此外，東興證券(601198)與虞云新簽署股票質押回購交易相關協議，虞云新將其所持有的新光圓成(002147) 證券代碼： 質押給公司，融入初始交易本金人民幣7.5億元，周曉光、新光控股集團有限公司承擔連帶保證責任。虞云新未按約定足額償還本金及支付第三、四季度利息，構成違約。
東興證券(601198)為維護自身權益，依法向法院提起訴訟請求，請求法院判令虞云新清償融資款本金 7億元，并支付相應利息、違約金及實現債權的費用合計1.22億元，周曉光、新光控股集團有限公司對公司向虞云新所主張的全部債權承擔連帶保證責任。
東興證券(601198)于2019年6月15日發布的《華融證券關于東興證券(601198)涉及訴訟進展的受托管理事務臨時報告》顯示，由于新光集團已進入破產重整程序，東興證券(601198)與虞云新、周曉光 新光集團實際控制人 以及新光控股集團關于股票質押式回購交易糾紛的訴訟案件審理中止。
——2017年12月至2018年1月，東興證券(601198)與新疆贏盛通典股權投資合伙企業 有限合伙 陸續簽署三份股票質押回購交易相關協議，新疆贏盛通典股權投資合伙企業 有限合伙 將其所持有的康得新(002450) 證券代碼： 質押給公司，共融入本金人民幣3.73億元，灃沅弘 北京 控股集團有限公司承擔連帶保證責任。2018年11月，康得新(002450)股價跌破平倉線，新疆贏盛通典股權投資合伙企業 有限合伙 償還部分負債，但未按約定足額補倉至預警線以上，構成違約。
東興證券(601198)為維護自身權益，依法向法院提起訴訟請求，請求法院判令新疆贏盛通典股權投資合伙企業 有限合伙 清償剩余融資本金1.53億元，并支付相應利息、違約金及實現債權的費用，灃沅弘 北京 控股集團有限公司就上述全部債務承擔連帶保證責任。
股票質押風險不斷，多家券商已收到罰單
根據中國證券業協會關于《證券公司2019年9月財務情況簡報》顯示，2019 年前三季度行業資產減值損失為104.09億元，其中股票質押業務資產減值損失占比 67.35%。行業股票質押業務資產減值損失占業務規模的平均值為1.30%，占比大于5%的11家證券公司均為中小公司，中小證券公司應對市場風險以及業務風險的能力有待加強。中證協認為，中小公司風控能力尚待進一步提高。
根據深交所披露的數據，2019年11月29日，南京證券(601990)、財富證券、英大證券、萬聯證券和中郵證券等5家券商被紀律處分，2019年12月20日，申港證券、聯儲證券、華寶證券和國盛證券等4家券商也受到紀律處分，短短一個月時間內9家券商都被開了罰單。
從處罰內容來看，聯儲證券被暫停股票質押回購交易權限9個月，中郵證券和英大證券被暫停股票質押回購交易權限6個月，萬聯證券、財富證券、南京證券(601990)、國盛證券、華寶證券和申港證券被暫停股票質押回購交易權限3個月，9家券商均因股票質押問題受到處罰。
從處罰原因來看，盡職調查和融資用圖管理是兩大主要原因。

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