決策主力記者：王硯丹 決策主力編輯：葉峰
證券從業人員違規炒股票屢禁不止。1月7日，證監會網站又公布了一起處罰。這次被罰的是時任東北證券(000686)合規管理部總經理、職工監事綦韜。
從重處罰：賺七十萬全部上繳還再被罰七十萬
經過證監會調查，綦韜自2004年5月起任職于東北證券(000686)，2004年11月19日取得證券從業資格，2012年5月至2015年1月在東北證券(000686)稽核審計部擔任總經理，2013年12月至證監會調查期間在東北證券(000686)擔任職工監事。
李某系綦韜直系親屬，其證券賬戶于2010年11月17日開立于國信證券(002736)長春解放大路營業部，對應的三方存管銀行賬戶為同名交通銀行(601328)賬戶，上述賬戶資金主要來源于綦韜。
"李某"證券賬戶從2010年11月17日開戶至2014年10月10日，由綦韜實際控制和使用，賬戶的交易由綦韜決策并實施，委托下單電話為綦韜平時使用的手機號及其辦公室電話。
在2010年11月17日至2014年10月10日期間，綦韜利用"李某"賬戶，違法買賣"隆華節能(300263)"等股票，交易金額7154.68萬元，盈利70.04萬元。
證監會指出，綦韜的上述行為違反了《證券法》第四十三條的規定，構成《證券法》第一百九十九條所述的違法行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十九條，決定沒收綦韜違法所得70.04萬元，并處以70.04萬元的罰款。
《767股票知識網》查閱有關公告后發現，綦韜已經于2016年3月14日辭去東北證券(000686)職工監事一職，但繼續擔任合規管理部總經理。在2017年4月，證監會上海局官網掛出公告，核準綦韜東證融匯證券資產管理有限公司董事相關任職資格。東證融匯為東北證券(000686)的子公司。不過，2018年年報時，綦韜并未出現在東北證券(000686)董監高名單中。
近期多名證券從業人員炒股被罰
這不是近期第一樁證券從業人員炒股被罰案例。如去年11月，證監會公告，2011年9月1日至2019年3月7日，金某在浙商證券(601878)三門南山路證券營業部任職，因借用親屬證券賬戶買賣31只股票，交易金額超2000萬，但不賺反虧3萬，最終還被證監會罰沒了40萬元。2019年12月31日，寧波證監局發布一則監管信息，王志旺在申萬宏源(000166)證券承銷保薦任職期間，存在借用他人賬戶違規炒股的行為。但是王志旺炒股本金中有200萬是向同學借的，最終雖然虧損超過100萬元，仍被寧波證監局責令依法處理非法持有的股票，并處以10萬元罰款。
值得一提的是，即將于3月1日實施的新證券法亦明確，證券從業人員直接或者化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券的，責令依法處理非法持有的股票、其他具有股權性質的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。
總之，雖然證券從業人員薪資相對較高，每天看到市場漲跌面臨的誘惑也大，但有一點可以肯定--法律和監管的紅線是碰不得的。
封面圖片來源：攝圖網
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