決策主力記者 袁東 決策主力編輯 謝欣
進入2020年，香港證監(jiān)會開出了第一份罰單，而接罰單的是興業(yè)金融證券有限公司 以下簡稱興業(yè)金融 。
香港證監(jiān)會本月2日指出，興業(yè)金融因違反了利益沖突及監(jiān)督客戶主任的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，遭到香港證監(jiān)會譴責及罰款640萬港元的處罰。
從興業(yè)金融的違規(guī)事實上看，根據(jù)香港《證監(jiān)會持牌人或注冊人操守準則》的相關(guān)規(guī)定，發(fā)行研究報告的持牌人須設立、維持及落實執(zhí)行一套書面政策及監(jiān)控程序，以消除、避免或管理實際及潛在的分析員利益沖突。而興業(yè)金融的政策及程序就規(guī)定，未來避免其投資銀行業(yè)務與研究報告之間出現(xiàn)利益沖突，不得就研究受限名單上的公司發(fā)布研究報告。但是在2015年，興業(yè)金融就研究受限名單上的某上市公司發(fā)布了兩份研究報告。興業(yè)金融聲稱這是其在有關(guān)時間研究主管的疏忽所致。
另外一項指責則是，興業(yè)金融未能在研究報告中充分披露其投資銀行業(yè)務的關(guān)系。興業(yè)金融所在公司集團的一名成員在2015年8月與某家上市公司簽訂了保薦協(xié)議。興業(yè)金融在2015年11月發(fā)出的研究報告近披露興業(yè)金融及其集團公司可能已就投資銀行服務接受來自該上市公司的報酬及委托。而研究報告中的披露不完整，且欠缺保薦協(xié)議的具體內(nèi)容。
第三項指責是未能有效監(jiān)察研究分析員的交易。《證監(jiān)會持牌人或注冊人操守準則》規(guī)定，分析員不應該以有違其已發(fā)表的建議，或就發(fā)行人的投資研究發(fā)出前30日內(nèi)以及發(fā)行人的投資研究發(fā)出后的3個營業(yè)日內(nèi)買賣涉及及其評論發(fā)行人的任何證券。但是在上述限制時間內(nèi)，興業(yè)金融的前研究主管與興業(yè)金融發(fā)布的兩份有關(guān)某上市公司的研究報告前賣出該上市公司的股份。
最后，香港證監(jiān)會還指出了興業(yè)金融沒有充分監(jiān)督其客戶主任的合規(guī)行為。香港證監(jiān)會進一步發(fā)現(xiàn)，興業(yè)金融在監(jiān)督其客戶主任方面沒有設立足夠的監(jiān)控措施。特別是，雖然興業(yè)金融為確保客戶主任透過電話接收的客戶交易指示被錄音而設立了抽樣檢查程序，但檢查的頻次及范圍與其業(yè)務規(guī)模不相稱。結(jié)果，客戶主任未獲書面授權(quán)而進行的委托交易活動持續(xù)了23個月都沒有被發(fā)現(xiàn)。
香港證監(jiān)會還特別指出，興業(yè)金融所犯上述缺失直到香港證監(jiān)會視察時才被發(fā)現(xiàn)。
767股票知識網(wǎng)

以上是767股票知識網(wǎng)小編幫你收集整理關(guān)于“[小商品城股票]港股2020年第一罰出爐興業(yè)金融受譴責并罰款640萬港元”的具體內(nèi)容，了解更多[小商品城股票]，請關(guān)注767股票知識網(wǎng)！