雷達財經 文|深海
1月2日，證監會官網發布處罰通知書，因實際控制“郭某”“王某”“付某均”賬戶交易“獅頭股份”， 龍超比例持股未履行書面報告、通知及公告義務，且在限制轉讓期限內買賣股票，被罰款2200萬元。
雷達財經查詢發現，趙興龍為云南前首富，曾卷入徐翔案。
企查查資料顯示，趙興龍本人已四度被列入老賴名單，被強制執行金額數億元。
趙興龍合計罰款2200萬元
證監會山西監管局公布的信息顯示，當事人趙興龍，男，1955年11月出生，住址：云南省昆明市五華區，與云南前首富趙興龍信息一致。
經查明，趙興龍存在以下違法事實：趙興龍計劃收購太原獅頭水泥股份有限公司 以下簡稱獅頭股份 ，并商定通過三個賬戶收購獅頭股份8.3%的股份。趙興龍安排開立“郭某”“王某”“付某均”三個證券賬戶，上述三賬戶于2017年5月19日在同一營業部開立。后續趙興龍安排籌措資金轉入上述三人賬戶，故趙興龍實際控制“郭某”“王某”“付某均”賬戶 以下簡稱賬戶組 ，對賬戶組持有的“獅頭股份”合并計算。趙興龍安排賬戶組于2017年5月25日至6月1日在二級市場買入獅頭股份8.3%的股份。

賬戶組在2017年5月25日至6月1日期間的4個交易日內大量買入“獅頭股份”，截至2017年5月31日10點31分34秒，賬戶組持有“獅頭股份”11,487,158股，占上市公司已發行股份的4.99%。之后，賬戶組繼續買入“獅頭股份”，截至2017年6月1日，持股數由11,487,158股增至19,096,858股，持股比例由4.99%增至8.3%。賬戶組買入“獅頭股份”的數量在2017年5月31日10點31分40秒首次超過上市公司已發行股份5%，持有“獅頭股份”11,510,758股。
賬戶組持股比例達到上市公司已發行股份5%時，且至證監會山西監管局調查日，趙興龍未按照法律規定向中國證監會和上海證券交易所作出書面報告，也未通知上市公司并予以公告。
賬戶組累計持有“獅頭股份”比例達到上市公司已發行股份5%后，繼續買入“獅頭股份”7,586,100股，買入金額132,747,046元。截至2017年6月1日，賬戶組累計持有“獅頭股份”19,096,858股，占上市公司已發行股份的8.3%。2017年7月13日至9月19日，賬戶組累計賣出“獅頭股份”9,796,800股，賣出金額174,766,448元,剩余股票于2018年4月被證券公司融資平倉賣出。
賬戶組在累計持股達到上市公司發行股份5%后，趙興龍在限制轉讓期限內繼續買賣“獅頭股份”。
以上事實有賬戶組開戶資料、交易記錄、銀行資料、轉賬記錄、借款合同、相關當事人詢問筆錄等證據證明，足以認定。
當事人的代理人在聽證中提出：第一，趙興龍未直接參與收購獅頭股份股權事項的具體協商和操作，買賣股票的交易也非本人具體操作。第二，此次股票交易的目的是要獲取獅頭股份的實際控制權，但因后期未成功，無奈之下才對相關賬戶8.3%的股份進行交易并平倉，而且造成了巨額損失。第三，趙興龍財務狀況困難，本人也被列入失信被執行人名單，處罰金額過大無法履行。
山西監管局經復核認為，當事人的申辯理由均不成立，不予采納。理由為:第一，交易的目的為何、是否參與收購事項的具體協商和操作、收購事項是否完成、是否具體操作賬戶交易均不影響趙興龍實際控制“郭某”“王某”“付某均”三個證券賬戶的事實認定，也不能免除其在持有股份達到5%之后的信息披露及在相關期限內停止交易的義務。第二，交易是否虧損、是否有執行能力不影響本案的事實認定，也不屬于《行政處罰法》第27條規定的從輕減輕情形。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十三條第二款及第二百零四條的規定，書韓系監管局作出以下決定：責令趙興龍改正，對趙興龍超比例持股未依法履行書面報告、通知及公告義務的行為和在限制轉讓期限內買賣股票的行為給予警告；對趙興龍超比例持股未依法履行書面報告、通知及公告義務的行為處以50萬元罰款，對趙興龍在限制轉讓期限內買賣股票的行為處以2150萬元罰款，合計罰款2200萬元。
曾卷入徐翔案
趙興龍是軍人出身，在翡翠行業，靠“賭石”起家，以“大膽”出名。所謂賭石，是指很多翡翠原石在開采之后，表面往往包裹著一層風化的皮殼。目前沒有任何一種儀器能透過這層外殼很快判出其內是“暗藏珠玉”還是“頑石一塊”，交易全憑肉眼觀察和個人經驗，行內人將賭石稱為“一刀生，一刀死”。
2016年8月，東方金鈺(600086)作為“徐翔案”首只暗倉股被曝出。隨著徐翔的入獄，東方金鈺(600086)原實控人、云南首富趙興龍因涉案被刑事判決，其子趙寧于2016年接任董事長。
趙寧接任董事長后，公司業績急劇惡化，2016年至2018年公司凈利潤分別為2.51億元、2.31億元和- 17.18億元。2019年前三季度，東方金鈺(600086)再度虧損5.08億元。，同比下降16%、8%和128%。
截至2019年11月18日，公司到期未能清償債務合計58.15億元。公司稱，正在積極推進債務司法重整，積極與債權人各方進行溝通，協商妥善的解決辦法，努力達成債務和解方案，同時全力籌措償債資金。
值得一提的是，2019年2月2日，東方金鈺(600086)公告稱公司實際控制人趙寧等與中國藍田總公司達成《股權轉讓協議》，趙寧、王瑛琰擬將其合計持有的興龍實業100%的股份轉讓給中國藍田。轉讓完成后，中國藍田將間接持有東方金鈺(600086)31.42%的股權，完成借殼上市，而其法人代表、董事長瞿兆玉，也將自16年前因財務造假而使得藍田股份退市后，有望重回a股市場。
上海證券交易所在2月10日、2月12日相繼向東方金鈺(600086)下發了問詢函和監管工作函，要求東方金鈺(600086)實際控制人趙寧和中國藍田說明，中國藍田自身情況，與農業農村部關系，資信情況，及中國藍田與藍田股份之間的關系等問題。
2月12日晚間，因中國藍田擬受讓控股股東股份一事而備受關注的上市公司東方金鈺(600086)，發布公告稱，暫時終止控制權轉讓事項，理由是截至目前，中國藍田未就其身份、主體資格、資信情況及收購的合法合規性提供說明及相關證明材料。
2月13日，中國藍田借殼東方金鈺(600086)出現反轉。中國藍田總經理、法人代表瞿兆玉接受《767股票知識網》采訪時稱“這個事情我不知道，沒簽字、沒授權、沒批準”，并表示中國藍田暫無意向收購興龍實業股權，將立即終止全部談判并否決全部決議。對此，證券律師在表示，若并購為假，或東方金鈺(600086)未審核談判方的資格即隨意披露相關收購事宜，涉嫌嚴重信披違規，證監會應介入調查并嚴肅處理。
已四度被列為失信被執行人
企查查資料顯示，目前趙興龍控股25家公司，四度被列為失信被執行人。

2019年8月14日，深圳市中級人民法院發布執行證書，應申請執行人英大國際信托有限責任公司的申請，對債務人深圳市中緬翡翠交易投資有限公司及保證人云南興龍實業有限公司、趙興龍、趙美英，執行標的為：借款本金人民幣35000萬元整；截止至2019年4月26日起應支付的利息及逾期罰息合計人民幣91566666.67元以及直至款項全部結清為止應付的利息和逾期罰息，利息按照12.12%/年計算，2018年6月20日逾期后逾期罰息按照貸款利率水平上加收100%，即按年24%/計算。
申請執行人為實現債權而支付的各項費用，包括但不限于前期已付律師代理費用人民幣200000元以及后期應付代理律師費 計算方式按照合同約定以每次回收貨幣資金的1%向代理律師事務所支付代理費用，以債權人與泰和泰 天津 律師事務所、華融 天津自貿區 投資股份有限公司簽署的《委托代理合同》中關于“律師代理費用”的約定為準 ；公證相關費用人民幣1003000元整；差旅費、評估費、審計費等。
趙興龍失信情形為“其他規避執行”。
同年9月19日，廣州市中級人民法院認定趙興龍“違反財產報告制度”，生效法律文書確定的義務為39.99萬元。
12月2日，廣州市中級人民法院判定趙興龍違反財產報告制度。生效法律文書確定的義務為，拍賣或者變賣被申請執行人二位于云南省瑞麗市瑞麗大街217-2號的商業房產【不動產權證書號：，所得價款用于償還申請執行人借款本金7000萬元和相應罰息 罰息以7000萬元本金為基礎，按年利率9. 135%，自2018年12月26日起計至款項實際清償之日止，并扣減已支付利息。
12月24日，深圳市中級人民法院認定趙興龍有履行能力而拒不履行生效法律文書確定義務，總執行標的為1.53億元。

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