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運營商財經(jīng)網(wǎng) 八卦叨/文
近日，一則國家工作人員sh刑事裁定書再次引起了業(yè)界的廣泛關(guān)注。中信銀行(601998)10億資金被騙，前員工李瑋非意圖通過國元證券(000728)違規(guī)收錢，幾經(jīng)轉(zhuǎn)手撮合業(yè)務(wù)，這究竟是怎么一回事？
據(jù)中國裁判文書網(wǎng)顯示，李瑋非國家工作人員sh二審刑事裁定書如下： 有刪減
原判查明：2015年5月，經(jīng)王某1、陳某1、常某、肖世興商議，圍繞常某銀行行長身份，初步提出在徽商銀行做一筆理財業(yè)務(wù)，肖世興告知了趙朋，最終確定以徽商銀行蚌埠固鎮(zhèn)支行銷售理財產(chǎn)品為由騙取資金，理財協(xié)議標的為10億元，期限為2年，先騙取出資方將理財資金存入常某任職的徽商銀行蚌埠固鎮(zhèn)支行，再通過虛假手續(xù)將錢騙出。確定詐騙模式后，趙朋聯(lián)系了廊坊銀行，但未能成功。后趙朋又聯(lián)系了北京環(huán)球泰達融資租賃有限公司副總經(jīng)理商某，讓商某幫助尋找出資方，商某便聯(lián)系了民生證券河南分公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理呂某，讓呂某幫助尋找出資方。呂某先后聯(lián)系了浙商銀行、興業(yè)銀行(601166)，但均未能成功。
2015年10月13日，呂某聯(lián)系到天津信唐公司同業(yè)部張某2，向其介紹了徽商銀行10億元、2年期的理財業(yè)務(wù)，年化收益率5%，并委托張某2尋找資金。同日張某2的所在部門負責人李某1便聯(lián)系了中信銀行(601998)總行營業(yè)部金融同業(yè)部銀行業(yè)務(wù)處經(jīng)理被告人李某某，并告知李某某，徽商銀行10億元、2年期保本理財產(chǎn)品、年化收益率5%，問李某某中信銀行(601998)是否購買。經(jīng)李某某向中信銀行(601998)總行匯報后答復(fù)李某1，中信銀行(601998)可以購買。
隨后兩人對該理財業(yè)務(wù)展開協(xié)商，李某某提出將5%的年化利率拆分為4.5%+0.5%，并要求徽商銀行一級分行在理財產(chǎn)品協(xié)議書上蓋章，李某1將該信息告訴張某2，通過呂某、商某層層傳遞，最終通過李某1答復(fù)李某某，同意年化利率拆分為4.5%+0.5%，徽商銀行一級分行可以在理財產(chǎn)品協(xié)議書上蓋章，需要由企業(yè)來支付年化利率0.5%。
在基本確定理財業(yè)務(wù)金額為10億元、期限為2年、利率為4.5%+0.5%等相關(guān)要素后，信唐公司李某1將呂某聯(lián)系方式給李某某。李某某通過呂某得到徽商銀行常某的聯(lián)系方式。10月16日李某某與常某直接對接業(yè)務(wù)，因中信銀行(601998)總行告知李某某，理財收益的年化利率4.5%不滿足總行收益要求，李某某便要求常某將理財產(chǎn)品收益提高至年化利率為4.7%，總行同意年化利率為4.7%。
李某某和常某最終確定該10億元理財產(chǎn)品的年化利率為4.7%+0.3%，常某告訴李某某其中的4.7%由徽商銀行支付，另外的0.3% 600萬元 由企業(yè)一次性支付，并告訴李某某理財資金不會全部用于理財。李某某沒有將另外0.3%的利率向中信銀行(601998)總行進行匯報。李某某和常某商定中信銀行(601998)通過通道公司千石公司購買徽商銀行該筆理財產(chǎn)品。
2015年10月17日，被告人李某某詢問徐某千石公司是否可以幫助收取企業(yè)支付的0.3%的利率 600萬元 ，放在托管戶，李某某提出千石公司若能幫助收取該筆費用，千石公司可從中先提取1年期5bps，并提出將千石公司的管理費提高。徐某答復(fù)李某某千石公司無法收取。
同日李某某便聯(lián)系國元證券(000728)客戶資產(chǎn)管理總部金融理財二部工作人員完備，問完備國元證券(000728)能否從企業(yè)收取費用，并私自承諾支付2bps費用，讓國元證券(000728)幫助收取購買該筆理財產(chǎn)品由企業(yè)支付的0.3%的利率 600萬元 。完備答復(fù)可以收取后，雙方又溝通了收款方式。
2015年10月20日，李某某與千石公司的徐某等人到蚌埠、固鎮(zhèn)與徽商銀行常某對接，具體辦理購買理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)。同日，完備提出用國元證券(000728)元通136或235號定向資產(chǎn)管理計劃賬戶作為0.3%費用的收款路徑。
2015年10月21日，李某某、徐某與常某達成購買徽商銀行理財產(chǎn)品的協(xié)議，協(xié)議利率為4.7%，當日16時許，10億元資金通過千石公司鑫寶201號賬戶轉(zhuǎn)入千石公司在徽商銀行蚌埠固鎮(zhèn)支行所開設(shè)的賬戶。
在徽商銀行蚌埠分行辦理核保核簽過程中，李某某沒有盡到核保核簽職責，放任常某在徽商銀行固鎮(zhèn)支行蓋章時的違規(guī)行為，沒有制止和進一步核實。10月21日，完備將收取0.3%費用的國元證券(000728)元通235號定向資產(chǎn)管理計劃賬號發(fā)給李某某，李某某又將該賬號發(fā)給常某。
因國元證券(000728)元通235號定向資產(chǎn)管理計劃賬戶無法從企業(yè)收取費用，李某某與完備商議后，確定由國元證券(000728)與支付0.3%費用的企業(yè) 力賽公司 簽訂協(xié)議的方式來收取，李某某告知完備企業(yè)不需要提供財務(wù)顧問服務(wù)。10月27日，李某某告知常某找了一家券商 國元證券(000728) ，可以開發(fā)票，簽署協(xié)議并提供相關(guān)服務(wù)來收取0.3%的費用，并讓券商直接找常某。
在上述運作收取0.3%費用的過程中，李某某與國元證券(000728)公司商定：由國元證券(000728)公司收取該筆費用，再以財務(wù)顧問費的形式支付出去。并要求完備、許某不要對外透漏此事。
2015年11月6日，國元證券(000728)資產(chǎn)管理總部副總經(jīng)理許某和完備前往徽商銀行蚌埠固鎮(zhèn)支行常某辦公室代表國元證券(000728)與冒充的力賽公司工作人員李某2、陳某2簽訂了虛假的財務(wù)顧問服務(wù)協(xié)議。2015年11月11日，力賽公司將600萬元轉(zhuǎn)至國元證券(000728)公司賬戶中。2015年11月17日完備告知李某某已從企業(yè)一次性把費用收取，并將財務(wù)顧問服務(wù)協(xié)議以電子郵件形式發(fā)送給李某某。
李某某曾告訴完備，若中信總營相關(guān)人員詢問，讓完備說國元證券(000728)收取了300萬元。后陳某3詢問時，完備便按照李某某的安排謊稱國元證券(000728)收了300萬元。2016年6月1日，李某某向李某3匯報該筆理財業(yè)務(wù)問題時，告訴李某3國元證券(000728)收了300萬元。
2015年10月底，李某某向李某3匯報了該筆理財產(chǎn)品還有年化率0.3%的收益徽商銀行愿意支付。在辦理該理財業(yè)務(wù)期間，李某某同事陳某3、王某2也知悉該筆理財產(chǎn)品的年化利率為4.7%+0.3%。2015年11月12日，李某某離職。
2015年12月8日，千石公司發(fā)現(xiàn)10億元理財資金沒有全部購買理財產(chǎn)品，函告中信銀行(601998)，中信銀行(601998)決定終止該筆業(yè)務(wù)，提前結(jié)清資金。中信銀行(601998)在內(nèi)部調(diào)查中，李某某告知李某3、王某2等人國元證券(000728)收取的金額為300萬元。在此期間，李某某協(xié)調(diào)平安公司等金融機構(gòu)欲幫助徽商銀行提前結(jié)清該筆理財。
2015年12月25日至2016年5月5日，王某1、常某將千石公司賬上剩余用于購買理財產(chǎn)品的其中2億元資金贖回并轉(zhuǎn)給中信銀行(601998)，又陸續(xù)向中信銀行(601998)還款近3.3億元，至案發(fā)時，尚有4.7億余元未歸還給中信銀行(601998)。
因該筆理財業(yè)務(wù)系天津信唐公司向李某某介紹的，后天津信唐公司李某1多次聯(lián)系李某某要求支付中介費用。2015年12月，李某某聯(lián)系許某，協(xié)調(diào)讓國元證券(000728)從收取的600萬元中拿出100萬元支付天津信唐中介費用，許某以年底扎賬、無法支付為由拒絕。2016年3月份，天津信唐公司李某1、張某2在征得李某某同意后，聯(lián)系國元證券(000728)許某、完備，協(xié)商讓國元證券(000728)從600萬元中拿出部分支付中信銀行(601998)應(yīng)該支付給天津信唐的介紹費事宜，也被許某、完備拒絕。案發(fā)后，該600萬元被蚌埠市公安局凍結(jié)在國元證券(000728)賬戶中。
原判認為：被告人李某某身為銀行工作人員，利用職務(wù)之便在金融活動中索取他人錢款，為他人謀取利益，數(shù)額巨大，其行為構(gòu)成非國家工作人員sh罪。公訴機關(guān)指控的部分犯罪事實存在，指控罪名成立，但指控被告人李某某的犯罪數(shù)額是600萬元及提出被告人李某某系犯罪既遂的意見均錯誤，予以糾正。
被告人李某某已經(jīng)著手實施犯罪，由于其意志以外的原因未得逞，系犯罪未遂，依法對其減輕處罰。辯護人提出如對被告人李某某以非國家工作人員sh罪定罪，李某某的行為屬于犯罪中止的辯護意見，經(jīng)查認為，被告人李某某實施了索取他人300萬元為他人謀取利益的行為，其沒有主動放棄犯罪的行為，不構(gòu)成犯罪中止，該辯護意見不予采納。
辯護人提出被告人李某某構(gòu)成自首的辯護意見，經(jīng)查，被告人李某某歸案后，沒有供述其向他人索賄的犯罪行為，依法不構(gòu)成自首，該辯護意見不能成立，不予采納。辯護人建議對被告人李某某免于刑事處罰或適用非監(jiān)禁刑的辯護意見，經(jīng)查認為，被告人李某某犯罪數(shù)額巨大，犯罪情節(jié)重，依法不能判處免于刑事處罰或適用非監(jiān)禁刑，該項辯護意見不予采納。
案經(jīng)一審法院審判委員會討論決定。依照《中華人民共和國刑法》第一百六十三條、第二十三條、第五十二條、第五十三條、第六十四條的規(guī)定，判決如下：被告人李某某犯非國家工作人員sh罪，判處有期徒刑三年。
本院認為，上訴人李某某身為銀行工作人員，利用職務(wù)之便在金融活動中索取他人錢款，為他人謀取利益，數(shù)額巨大，其行為構(gòu)成非國家工作人員sh罪。原判認定事實清楚，適用法律正確，量刑適當，審判程序合法。上訴人的上訴理由不能成立。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第 一 項之規(guī)定，裁定如下:
駁回上訴，維持原判。
本裁定為終審裁定。
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