11月6日，資本邦獲悉，證監會官網披露，鑒于中泰證券股份有限公司尚有相關事項需要進一步核查，決定取消第十八屆發審委2019年第168次發審委會議對該公司發行申報文件的審核，該審委會議原定11月7日召開。
中泰證券系由齊魯證券整體變更設立，齊魯證券的前身為齊魯經紀。
2001年5月，由山東省齊魯資產管理有限公司、山東省國際信托投資有限公司、泰安市基金投資擔保經營有限公司、濟寧市投資中心、德信資管、山東省齊魯投資管理有限公司、威海市財政局、淄博市財政局、煙臺市財政局等9家單位共同出資，齊魯經紀成立，注冊資本為5.12億元。2004年12月，齊魯經紀更名為齊魯證券。2015年9月，齊魯證券完成股份改制，變更為中泰證券。
中泰證券也是唯一一家山東省屬券商。截至2018年12月31日，中泰證券共設有41家分公司和284家營業部，其中省內營業部131家，占比為23.19%;2018年，中泰證券股基交易量在山東省內占有率為33.33%。報告期內，中泰證券營業部數量、股基交易量在山東轄區內均排名同行業第一位。
截至2018年12月31日，中泰證券在山東省外設立營業部153家，占公司全國營業部總數的53.87%;153家營業部中，有74家營業部實現盈利，79家營業部虧損。中泰證券表示，虧損的79家營業部大部分為新設營業部，營業部設立初期投入成本較高，盈利周期相對較長，短期內收入難以覆蓋成本。2016年、2017年和2018年，中泰證券分別實現營業收入83.47億元、81.69億元和70.25億元，實現凈利潤25.33億元、18.96億元和10.7億元，業績變動幅度較大。
中泰證券早在2016年3月22日就提交了招股書，當年3月24日獲中國證監會受理。不過，隨后罰單接踵而至，中泰證券的上市進程受到影響。
2016年9月2日，新三板企業聯科股份被股轉系統采取了出具警示函自律監管措施的決定。中泰證券作為其主辦券商，因對其違規事實，未能審慎、恰當的發表意見，沒有做到勤勉盡責，全國股轉公司對其采取要求提交書面承諾的自律監管措施。隨后的9月6日，因涉嫌違反證券期貨相關法律法規，證監會決定對中泰證券進行立案調查。
2017年12月4日，中國證監會出具《行政處罰決定書》，認為中泰證券在2015年8月至11月為新三板掛牌企業“易所試”提供做市服務期間，存在拉抬易所試股價并進行約定交易，構成操縱市場行為，決定對易所試、中泰證券分別處以100萬元罰款;對相關負責人處以罰款和警告。
因中泰國際證券于2013年1月至2014年12月期間在處理第三者存款時沒有遵守打擊洗錢的監管規定，2017年3月14日，香港證監會對其作出譴責并處以260萬港元的罰款。中泰國際證券已于當日與香港證監會簽訂和解協議，表示不會向香港證券及期貨事務上訴審裁處提出上訴。
2019年4月16日，山東證監局出具《關于對中泰證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》，公司作為主辦券商在推薦鑫秋農業新三板掛牌及公開轉讓過程中，未完整履行對該公司存貨的核查程序，對該公司存貨、應收賬款及銷售收入盡職調查不充分，對公司采取責令改正的措施。
不過，保薦機構及相關律師核查認為，中泰證券上述違規行為不屬于情節嚴重情形，未對發行人產生重大不利影響，不構成此次發行上市的法律障礙。
值得注意的是，今年4月22日，中泰證券董事長李瑋已出任山東省魯信投資控股集團有限公司黨委書記、董事長。中泰證券內部人士稱，目前公司IPO排隊靠前，李瑋或將于公司上市后離任。
轉載聲明：本文為資本邦原創稿件，轉載需注明出處和 風險提示 ： 資本邦呈現的所有信息僅作為投資參考，不構成投資建議，一切投資操作信息不能作為投資依據。投資有風險，入市需謹慎!