據英國《金融時報》等媒體報道，美東時間本周二 10月22日 ，美國聯邦檢察官指控三名投資銀行家從事內幕交易，稱他們參與了一項“范圍廣泛的國際陰謀”，從中牟取了數千萬美元的非法所得。
紐約曼哈頓聯邦檢察官辦公室周二宣布了上述指控，被指控的包括一名高盛銀行家以及投行美馳 Moelis Co, NYSE:MC 和森特爾維尤合伙公司 Centerview Partners 的前銀行家，涉嫌竊取客戶信息，然后提供給交易員牟利。
涉及公司包括默克、安進和Onyx
曼哈頓聯邦檢察官辦公室高級檢察官奧黛麗·斯特勞斯 Audrey Strauss 表示：“今天宣布的內幕交易指控暴露了一個持續多年的國際陰謀，參與者通過非法交易竊取的內幕信息賺取了數千萬美元的非法所得。”美國檢方早在2018年3月起就秘密調查了此案，但直到本周一才正式披露。
《金融時報》報道中稱，這些起訴書指控三名銀行家、兩名證券交易員和此前在美國上市的一家生物技術公司一名董事的兒子，其中的一些起訴書自上周五以來已經被解封。在本周一公布的起訴書中，35歲的美馳公司銀行家本杰明·泰勒 Benjamin Taylor 與32歲的前森特爾維尤銀行家達麗娜·溫莎 Darina 767股票知識網sor 均被起訴。檢察官表示，這兩人目前仍逍遙法外。
根據聲明，泰勒目前住在法國，而溫莎住在泰國。這兩人被指控將相關內幕信息出售給未具名的中間商，然后由中間商交易轉給交易員。檢方稱，作為回報，泰勒和溫莎 兩人關系非常曖昧 收到了超過100萬美元的現金、免費旅行和奢侈手表。
根據起訴書，這起內幕交易發生于2012年12月和2018年2月之間，目標是涉及美國制藥公司默克 Merck，NYSE: MRK 以及生物制藥集團安進 Amgen，NASDAQ: AMGN 和Onyx的交易。
資料顯示，泰勒在美馳公司一直工作到2014年。檢方表示，他在2018年之前一直在收受相關的付款；溫莎在2016年從森特爾維尤離職。此外，上周五，高盛銀行家、33歲的布萊恩·科恩 Bryan Cohen 因被控在2015年~2017年期間參與團伙內幕交易而被捕，但目前已經獲得保釋。科恩的律師艾拉·索爾金表示：“我們正在研究起訴書。”
盡管檢方的這些指控都沒有點名銀行家所在這些公司，但每位銀行家都表示他們配合了相關調查，并且對指控的行為作出了批評。除了上述提到的銀行家外，兩名證券交易員——52歲的 約瑟夫·厄爾-柯里 Joseph El-Khouri 和54歲的喬治斯·尼卡斯 Georgios Nikas 也被起訴。檢方表示，厄爾-柯里已經在本周一于倫敦被捕，而在紐約擁有一家希臘連鎖餐廳的尼卡斯目前仍逍遙法外。
使用加密的即時通訊和未注冊“一次性”手機安排會面
根據檢方周二公布的聲明，阿里亞德制藥公司 Ariad Pharmaceuticals 一名董事會成員的38歲兒子特勒瑪科·拉維達斯 Telemaque Lavidas 也于上周五被捕，并被控參與了上述內幕交易計劃。拉維達斯的律師拒絕置評，其他被告的律師要么沒有立即回復置評，要么無法立即確認身份。
針對這三名投資銀行家的指控，指向的是一位匿名的瑞士證券交易員，他從這三名銀行家處獲得了內幕信息。起訴書中稱，在泰勒和溫莎的案件中，這家總部位于瑞士的證券交易商偶爾會向未具名的記者泄露交易信息，目的是制造可能影響一家公司股價的報道。
此外，起訴書還詳述了2013年年初的一個例子，稱交易員向一名記者提供了有關Life Technologies的信息，這名記者隨后的報道導致這家公司的股價飆升。起訴書中稱，這名交易員因此獲得了超過100萬美元的利潤。
在檢察官描述的另一個例子中，溫莎據稱向泰勒發送了與其雇主“投資銀行B”的客戶Onyx有關的機密信息，這些信息附在一封電子郵件中。檢方稱，當泰勒將自己或溫莎的信息傳遞給這兩名中間人時，故意采取措施隱藏了兩人的關系。檢察官稱，這三人使用加密的即時通訊應用和未注冊的“一次性”手機進行溝通和安排面對面的會晤。泰勒至少在2018年夏天之前，一直利用機密信息收受款項。
具體來看，在2012年12月~2013年1月期間，泰勒至少購買了金屬公司Metals 12000股普通股、1822份價差押注合約和3500份差價合同；2013年1月，泰勒和溫莎至少購買了Onyx約57200股普通股、244份看漲期權、1300份價差押注合約和20500份差價合同；2014年11月，泰勒和溫莎至少購買了Pharmacyclics 500份看漲期權，以及165000份差價合同；2015年4月~5月，泰勒和溫莎至少購買了Omnicare 25000股普通股、30份看漲期權以及411548份差價合同；2015年8月~9月，泰勒和溫莎至少購買了Solera 65888股普通股、100份看漲期權，以及457815份差價合同。