今年2月以來，多地證監(jiān)局紛紛發(fā)布通知開展私募基金專項檢查。而值得注意的是，近期私募行業(yè)現(xiàn)場檢查進入到了高潮期，在10月12日，浙江證監(jiān)局一口氣出具了10份監(jiān)管函，其中浙江浙商產(chǎn)融資產(chǎn)旗下三家私募公司赫然在列，而股權穿透之后，浙江浙商產(chǎn)融資產(chǎn)背后可謂是知名公司云集。另外在開展2019年私募基金專項檢查工作中，杭州纖益資產(chǎn)管理有限公司存在不配合開展現(xiàn)場檢查工作的情形，被浙江證監(jiān)局采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施。
浙江浙商產(chǎn)融資產(chǎn)旗下三家私募被罰
今年2月以來，多地證監(jiān)局紛紛發(fā)布通知開展私募基金專項檢查。而值得注意的是，近期私募行業(yè)現(xiàn)場檢查進入到了高潮期。在10月12日，浙江證監(jiān)局一口氣出具了10份監(jiān)管函，其中浙江浙商產(chǎn)融資產(chǎn)旗下三家私募公司赫然在列，包括浙江浙商產(chǎn)融資產(chǎn)持股51%的浙銀匯智 杭州 資本、浙江浙商產(chǎn)融資產(chǎn)持股51%的浙銀博匯 杭州 資本、以及浙江浙商產(chǎn)融資產(chǎn)持股的浙銀伯樂 杭州 資本，上述三家私募均被浙江證監(jiān)局責令改正。
具體來看，浙銀匯智 杭州 資本存在多起不合規(guī)行為，其中部分私募基金未對投資者的風險識別能力進行評估；部分不進行托管的私募基金未在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制；第三是部分私募基金對外投資不符合基金合同的約定。第四是部分私募基金未向投資者披露可能存在的利益沖突情況。而浙江浙商產(chǎn)融資產(chǎn)持有浙銀匯智 杭州 資本51%的股權，浙銀匯智 杭州 資本董事長兼總經(jīng)理吳淵間接持有49%的浙銀匯智 杭州 資本。
另外浙江浙商產(chǎn)融資產(chǎn)持股51%的浙銀博匯 杭州 資本旗下個別基金未在基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。其次是個別基金通過協(xié)議約定對優(yōu)先級有限合伙人變相保本保收益。據(jù)啟信寶數(shù)據(jù)顯示，另外上海博稷投資持有浙銀博匯 杭州 資本49%的股權。
值得注意的是，今年8月23日才把股權過戶給浙江浙商產(chǎn)融資產(chǎn)的浙銀伯樂 杭州 資本，旗下個別基金未在基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。其次是個別基金通過協(xié)議約定對優(yōu)先級有限合伙人變相保本保收益。第三是個別基金的關聯(lián)交易行為未經(jīng)過公司內(nèi)部投資決策委員會的決策審批，未完成投資標的的工商變更確權，未向投資者有效披露關聯(lián)交易架構(gòu)情況。據(jù)啟信寶數(shù)據(jù)顯示，今年8月23日，公司的其中一位股東由浙江浙銀資本變更為浙江浙商產(chǎn)融資產(chǎn)。
據(jù)啟信寶數(shù)據(jù)顯示，股權穿透之后，浙江浙商產(chǎn)融控股有限公司持有浙江浙商產(chǎn)融資產(chǎn)97%的股份。浙江浙商產(chǎn)融投資合伙企業(yè) 有限合伙 持有浙江浙商產(chǎn)融控股有限公司99.99%的股份。而值得注意的是，在浙江浙商產(chǎn)融投資合伙企業(yè) 有限合伙 背后的合伙人中知名公司云集。其中就有宜華集團、浙江永利實業(yè)、浙江恒逸集團、浙江盾安實業(yè)、新湖中寶(600208)、和潤集團、泰禾集團(000732)、華孚控股、剛泰集團、顧家集團等。
杭州纖益資產(chǎn)不配合現(xiàn)場檢查被監(jiān)管談話
《767股票知識網(wǎng)》記者發(fā)現(xiàn)，除了上述三家私募外，浙銀復成 杭州 資本管理的個別基金未在基金業(yè)協(xié)會備案，且對該基金投資者的風險識別能力和風險承擔能力評估時間晚于合伙協(xié)議簽訂時間等因素，從而被責令改正。浙銀匯地 杭州 資本也被采取責令改正的監(jiān)管措施，公司個別基金未在基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)，個別基金通過協(xié)議約定向優(yōu)先級份額持有人保本保收益，未如實向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的重大信息等而被責令改正。
值得注意的是，在開展2019年私募基金專項檢查工作中，杭州纖益資產(chǎn)管理有限公司存在不配合開展現(xiàn)場檢查工作的情形，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第三十一條的規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，決定對杭州纖益資產(chǎn)法定代表人采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施。
而據(jù)基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，杭州纖益資產(chǎn)管理有限公司的法定代表人陳明圓，從其履歷來看，其曾在2014年2月至2015年3月期間，任職于中信期貨研究部部門經(jīng)理，此后在海銀金融控股集團任職人事總監(jiān)，此后在五牛股權投資基金任職人事副總。杭州纖益資產(chǎn)在基金業(yè)協(xié)會備案了9只私募產(chǎn)品。
此外在同一天，浙江證監(jiān)局還對浙江誠合資產(chǎn)管理有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定，主要是公司部分私募基金未自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，未將投資者風險識別能力與私募基金風險等級進行匹配。其次是未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新經(jīng)營地址相關信息。
對此私募排排網(wǎng)研究中心告訴記者，未來監(jiān)管談話會成為一種常態(tài)，其實私募基金監(jiān)管趨嚴對行業(yè)是一種長遠的利好，加強行業(yè)的優(yōu)勝劣汰有利于行業(yè)長期的健康發(fā)展，淘汰“偽”私募，促使投資者選擇優(yōu)秀的私募基金，形成良性循環(huán)。另外這也是監(jiān)管層對投資者的一種保護，通過這種方法可以給投資者提個醒，避開更多的雷區(qū)，真正把投資者保護落到實處。