廣東證監局表示，萬聯證券在開展股票質押式回購交易中，對融入方盡職調查存在較大缺陷，因此對其采取出具警示函的監管措施。

此前，萬聯證券也曾因業務違規操作，兩次遭監管部門“點名”。
2019年4月19日，廣東證監局發布公告稱，因萬聯證券私募投資基金子公司萬聯天澤資本投資在完成組織架構規范整改公示前開展業務，且在證監會強調相關規范要求后仍有5只違規產品出現投資者首筆款項繳款的情況。因此，廣東證監局決定責令萬聯證券增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告。

2019年1月，萬聯證券因客戶融資 含融券 業務規模與凈資本的比例不合規，廣東證監局要求其增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告
此外，監管部門要求萬聯證券每2個月對股票質押式回購、債券交易等業務以及風險控制指標監管報表的編制和披露情況開展一次內部合規檢查，并報送合規檢查報告。

半年內三次收到監管部門警示的萬聯證券，目前正在排隊IPO，若本次成功上市，萬聯證券將成為廣州第二家上市券商。
公開資料顯示，6月21日，萬聯證券向證監會遞交了招股書，據招股書顯示，三年間，公司營收增長緩慢，凈利連續下滑。2016年-2018年，萬聯證券的營業收入分別為11.3億元、11.01億元和11.09億元；凈利潤分別為3億元、3.11億元和2.54億元。
從營收構成來看，證券經紀業務為萬聯證券貢獻營收最多。招股書顯示，2016年-2018年，萬聯證券的證券經紀業務分部貢獻營收分別為5.76億元、4.6億元和3.4億元，占總營收的比例分別為50.99%、41.73%和30.7%。
招股書的報告期內，萬聯證券除遭監管部門“點名”外，還因股票質押業務“踩雷”，起訴上市公司。

據廣州金控公告顯示，2018年10月，萬聯證券因踩雷“開元3號”向廣州市中級人民法院起訴飛馬投資，要求飛馬投資賠付3.68億元的本金及違約金。 文/徐佳雯